有価証券報告書等に関する業務 lv1 lv2 lv3 lv4 lv5 システム名業務名（lv0）...

別紙１

有価証券報告書等に関する業務

現行体系

政策・業務体系

・業務説明書

・機能構成図（ＤＭＭ）

・機能情報関連図（ＤＦＤ）

・業務流れ図（ＷＦＡ）

・情報体系整理図（ＵＭＬクラス図）

政策・業務体系（現行体系）

業務説明書有価証券報告書等に関する業務

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更新日：

1

業務説明書1

1. 目的・機能

- 有価証券報告書等に関する業務

「有価証券報告書等に関する業務」は、証券市場の公平性、透明性を高め、投資者保護を一層徹

底させるために、上場会社などから提出される、企業の財務内容などが記載された有価証券報告

書等や上場会社の発行済み株式総数等の５％を超えて株式等を保有する者から提出される大量

保有報告書等を受理・審査し、これを誰でも自由に閲覧可能にする業務であり、次の機能によって

構成されている。

（1）有価証券報告書等開示書類提出の責務を負う提出者の登録

有価証券報告書等の提出者が、EDINET を利用して開示書類を提出するにあたり、提出

者の情報を登録する。

（2）有価証券報告書等開示書類提出に係る許認可・事前準備

開示書類提出に係る各種申請事項の許認可及び開示書類提出前の事務作業をする。

（3）有価証券報告書等開示書類の受理・審査

開示書類を受理し、開示書類の審査（事前審査、発行時審査、受理時審査、事後審査）を

行う。また、必要に応じて提出者に対して訂正指示等の措置を講じる。

（4）有価証券報告書等開示書類の縦覧

受理した開示書類について、各財務（支）局に設置された証券閲覧室、証券取引所等の

専用機器を介した縦覧を可能な状態にする。また、インターネットを利用して広く国民が閲

覧可能な状態にする。

この業務の遂行のために、金融庁総務企画局市場課企業開示参事官室（以下「企業開示参事官

室」という）は提出者の届出、提出開示書類の受理/審査、開示書類の縦覧及びインターネットを通

した情報公開を行う EDINET を構築し､証券取引法に基づき権限を委任されている各財務（支）局

が提出開示書類の受理/審査及び縦覧に EDINET を利用している。

「EDINET」は、証券取引法に基づくディスクロージャー制度を電子化したものであり､紙媒体で提出

されていた有価証券報告書、有価証券届出書等の開示書類について、その提出から公衆縦覧等

に至るまでの一連の手続を電子化することにより、提出者の事務負担の軽減、投資家等による企

業情報等へのアクセスの公平・迅速化を図り、もって証券市場の効率性を高めることを目的として

開発されたシステムである。なお、2004 年（平成 16 年）6 月 1 日以降、有価証券報告書等につい

ては、EDINET を利用した提出が義務化されている。

1 本書における業務、システム、体制等については、2005 年（平成 17 年）5 月時点のものである。

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2

2. 管理・運用体制

統括運用責任者総務企画局市場課

企業開示参事官室

参事官

システム開発･システム運用担当日本IBM

開発責任者

総務企画局市場課

企業開示参事官室課長補佐


機能構成図（ＤＭＭ）有価証券報告書等に関する業務

1/7

Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5

システム名業務名（Lv0）資料番号版数作成日付作成者ページ


機能構成図（DMM）現行体系有価証券報告書等に関する

システム(EDINET)

1-1

年間企画

1-2

会計基準等の設定等への対応

1-3システム企画・開

発（予算要求等）

1-4

財務局調整

1制度企画（法令

整備等）

2-1登録届出書提

出

2-2登録届出書内容確認・届出整理番号等発行

2

提出者登録

2-3提出者届出登録

受理

2-5変更登録情報の

受理・内容確認

2-4登録情報の内

容確認

3-1

申請の受理

3-2

申請の承認

3

許認可等

3-3受理件数等実態調査及び報告

3-4

4-1提出書類等

登録

4-2提出書類等

公開

4事前準備/開示

書類提出


5-1発行開示書類

事前相談

5-7必要な措置の

発令

5-2開示・届出書類

等登録

5-6

事後審査

5

受理/審査

5-3訂正届出書提

出

5-5

受理審査

5-4

発行時審査

6-1

閲覧受付処理

6-2

閲覧

6

縦覧/閲覧

6-3EDINET端末によ

る公衆縦覧

6-4

開示書類等の廃棄（保存期間満了）

1制度企画

（法令整備等）

2

提出者登録

6

縦覧/閲覧

有価証券報告書等に関する

業務

3

許認可等

5

受理/審査

4事前準備/

開示書類提出

1-1-1

政策/施策確認

1-1-2

年間計画作成

1-1-3各業務

予算調整

1-1-5

予算確定

1-1-4

業務予算要求

1-1

年間企画

1-2-1会計基準等の対応範囲設定

1-2-2対応対象に関する情報収集

1-2会計基準等の設定等への対応

1-2-3会計基準変更への意見調整

1-2-4システム企画へのフィードバック

1-3-1利用者からの意見の収集

1-3-8

定期報告

1-3-7システム運用（予算要求等）

1-3-2要開発案件の

決定

1-3-6開発予算執行

管理

1-3システム企画・開発（予算要求等）

1-3-3

開発予算要求

1-3-5整備内容の周

知徹底

1-3-4

システム整備

1-4-1法令照会等に対する回答

1-4-7業務手続の見直し

1-4-2

証券監査官に対する法令の周知･徹底等

1-4-6

個別事案に係る対応等についての調整

1-4

財務局調整

1-4-3受理件数等実態調査及び報告

1-4-5審査結果の報

告受理等

1-4-4重点審査項目の選定協議

1-1

年間企画

1-2会計基準等の設定等への対応

1制度企画（法令

整備等）

1-3システム企画・開発（予算要求等）

1-4

財務局調整

2/7

1 制度企画(法令整備等）Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





2-1-1登録届出書/添

付書類受付

2-1-2

受理判断


出

2-2-1登録届出書等

内容確認

2-2-2登録届出書受

理

2-2登録届出書内容確認・届出整理番号等

発行

2-2-3届出整理番号

等発行

2-2-5不受理通知送

付

2-2-4

届出書入力

2-3-1登録届出内容確認/修正依頼

2-3-2登録届出書登

録

2-3提出者届出登

録受理

2-3-3登録届出書登

録処理

2-3-5ログインID/パスワード送付

2-3-4届出提出者

ログインID/パスワード発行

2-4-1届出登録情報

検索

2-4-2届出登録情報

確認


容確認

2-4-3

登録処理完了

2-4-5登録内容修正

依頼

2-4-4登録届出入力確認通知書送付

2-5-1登録内容変更

依頼受理

2-5-7変更内容登録確認通知書送付

2-5-2登録変更内容

確認

2-5-6変更内容登録

処理

2-5変更登録情報の受理・内容確認

2-5-3登録内容変更

準備

2-5-5

変更内容登録

2-5-4登録内容変更準備完了通知


出

2-2登録届出書内容確認・届出整理番号等

発行

2

提出者登録

2-3提出者届出登

録受理

2-5変更登録情報の受理・内容確認


容確認

3/7

2 提出者登録Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





3-1-1

申請書等受付

3-1-2

申請書等受理

3-1

申請の受理

3-2-1

申請内容確認

3-2-2

申請書審査

3-2-6申請審査結果通

知書写し送付

3-2

申請の承認

3-2-3審査報告書作

成

3-2-5申請審査結果通知書送付

3-2-4

決裁

3-3-1受理件数等検

索

3-3-2受理件数等集

計


3-3-3

報告

3-4-1

報告書作成

3-4-2

報告書等公表

3-4報告の取りまと

め及び公表

3-1

申請の受理

3-2

申請の承認

3

許認可等


3-4報告の取りまと

め及び公表

4/7

3 許認可等Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





4-1-1提出書類等受

付

4-1-2提出書類等受

理

4-1-3

提出トレイ作成

4-1-5提出書類等内

容チェック

4-1-4提出書類

登録

4-1提出書類等

登録

4-2-1提出書類等確

認

4-2-2提出書類等公

開処理

4-2提出書類等公

開

4-2-3公開情報の確

認

4-3-1受理件数等検

索

4-3-2受理件数等集

計


4-3-3

報告

4-1提出書類等

登録

4-2提出書類等公

開

4事前準備/開示

書類提出


5/7

4 事前準備/開示書類提出Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





5-1-1

事前相談受付

5-1-2

日程調整

5-1-3

事前相談･応対

5-1-4確認結果の通

知


事前相談

5-2-1開示・届出書等

準備

5-2-2開示・届出書等書類等形式チェック


等登録

5-2-3開示・届出書類

等登録


等確認


等公開

5-3-1訂正届出書受

理

5-3-2訂正届出書審

査

5-3訂正届出書

提出

5-3-3訂正届出書登

録

5-3-4訂正届出書公

開

5-4-1

審査書類検索

5-4-2

法令確認

5-4

発行時審査

5-4-3届出書書類等

審査

5-4-5効力発生通知書等の送付

5-4-4

決裁

5-5-1確認対象企業

検索

5-5-2開示書類等審査(監査意見等）

5-5

受理審査

5-5-3

審査調書作成

5-5-4事後審査への

フォロー

5-6-1重点審査項目

作成

5-6-7

訂正指示等

5-6-2審査対象企業

検索

5-6-6

審査調書作成

5-6

事後審査

5-6-3開示書類等分析/報告書作成

5-6-5

審査

5-6-4

資料徴求

5-7-1審査結果の確

認

5-7-2訂正命令／停止命令送付


発令


事前相談


発令


等登録

5-6

事後審査

5

受理/審査

5-3訂正届出書

提出

5-5

受理審査

5-4

発行時審査

6/7

5 受理/審査Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





6-1-1閲覧申請書提

出

6-1-2

申請書受理

6-1

閲覧受付処理

6-2-1

資料提示

6-2-2

閲覧

6-2

閲覧

6-2-3

資料返却

6-3-1

利用端末割当

6-3-2

開始

6-3EDINET端末による公衆縦覧

6-3-3

情報表示

6-4-1廃棄書類等抽

出

6-4-2

対象書類確認

6-4-6

報告

6-4


6-4-3

廃棄手続き

6-4-5廃棄証明/記録

確認

6-4-4論理的廃棄手

続き

6-1

閲覧受付処理

6-2

閲覧

6

縦覧/閲覧

6-3EDINET端末による公衆縦覧

6-4


7/7

6 縦覧/閲覧Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5






機能情報関連図（ＤＦＤ）有価証券報告書等に関する業務

1/7

Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5



機能情報関連図（DFD）現行体系有価証券報告書等に関する


国会等

基準策定機関等

利用者/提出者

事業者

運用事業者

財務局

１制度企画（法令整備等）

２提出者登録

３許認可等

４事前準備/開示書類提出

５受理/審査

６縦覧/閲覧

政策/予算等

予算案等

基準策定情報

要望等

提案調達情報

委託/サービス

回答調査

照会報告

提出者

登録届出書

登録届確認通知書

国民

提出者

申請書申請審査結果通知書

取りまとめ結果

関東財務局

申請審査結果通知書写し

国民

提出者

提出者情報

提出者情報

提出者情報

開示書類等開示書類等

開示書類等

提出者

開示書類等

訂正命令等審査結果

提出者

訂正届け相談

回答

不受理通知等効力発生通知書等

国民

訂正情報

提出者情報

提出者情報

国民

閲覧依頼

開示書類等

廃棄業者

廃棄書類

開示書類等

集計データ

集計データ

集計データ

集計データ

集計データ

2/7

1 制度企画（法令整備等）Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





1-1年間企画

1-2会計基準等の設定等

への対応

1-3システム企画・開発

（予算要求等）

1-4財務局調整

国会等

政策/予算等

予算案等

年間計画

計画

計画

対応情報

基準策定機関等

基準策定情報

システム関連情報利用者/提出者

要望等

システム企画

システム企画書

予算要求等

事業者

調達情報

提案

運用事業者

委託

サービス

計画

財務局

回答調査

照会報告

２提出者登録３許認可等

4 事前準備/開示書類提出５．受理/審査６縦覧/閲覧

集計データ

3/7

2 提出者登録Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





登録届出書

登録届出書受理確認通知書

整理番号

提出者届出登録情報

登録届出入力確認通知書

EDINETメールIDパスワード

2-1登録届出書提出

2-5変更登録情報の受理・

内容確認

2-2登録届出書内容確認・届出整理番号等発行

2-3提出者届出登録受理

2-4登録情報の内容確認

提出者届出登録情報確認済み

提出者届出登録情報

登録届出者情報

確認済み登録届出書

提出者

提出者

提出者

登録者届出書

提出者登録情報


不受理通知

提出者

確認済登録者届出書


登録済登録者届出書

提出者

登録内容変更依頼提出者届出登録情報登録内容変更依頼

変更内容登録届出確認通知書

１制度企画(法令整備等）

集計データ

4/7

3 許認可等Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





3-1申請の受理

3-2申請の承認

3-3受理件数等

実態調査及び報告

申請書等提出者

不受理通知

申請書等

申請書

申請書等

審査報告書

提出者

申請審査結果通知書

関東財務局


審査報告書

審査報告書申請書等


集計データ

5/7

4 事前準備/開示書類提出Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





4-1提出書類等登録 4-2

提出書類等公開

4-3受理件数等実態調査

及び報告

提出者

提出トレイ提出書類等（提出トレイ）

件数等

提出書類等

提出者

提出書類等

内容チェック

確認済提出書類等


公開対象提出書類等

国民公開対象

提出書類等

件数等

提出書類等

報告書

報告書

国民

公表情報

公表情報

６縦覧/閲覧

開示書類等


集計データ

6/7

５受理/審査Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5






事前相談

5-2開示・届出書類等

登録

5-3訂正届出書提出

5-4発行時審査

5-5受理審査

5-6事後審査

5-7必要な措置の発令

提出者

相談依頼

相談内容

日程

相談結果

提出者

相談結果

相談結果開示･届出書類等

開示･届出書類等

開示書類等内容チェック

確認済開示書類等


公開対象書類等

訂正届

提出者



国民

提出者

訂正届

訂正届

審査済訂正届

審査済訂正届

不受理通知

不受理通知

訂正データ

確認済届出書類等

提出者

効力発生通知書等

審査調書

審査結果

確認済開示書類等審査調書

審査結果審査結果

提出者

資料依頼

資料

審査調書

審査結果提出者

審査結果訂正命令停止命令

訂正命令等

６縦覧/閲覧

開示書類等


集計データ

集計データ

7/7

６縦覧/閲覧Lv1 Lv2 Lv3 Lv4 Lv5





6-1閲覧受付処理

6-2閲覧

6-3EDINET端末による

公衆縦覧

6-4開示書類等の廃棄（保存期間満了）

利用者

閲覧依頼

利用者データ

利用者

閲覧対象書類

4 事前準備/開示書類提出５．受理/審査

開示書類等

利用者

利用者データ

利用端末

開示書類等

閲覧対象書類

廃棄業者

廃棄書類


集計データ

集計データ

集計データ


業務流れ図（ＷＦＡ）有価証券報告書等に関する業務

業務流れ図＜WFA＞の凡例

XXXXXX XXXXシステムXXX証券会社 XXXX

業務主体

業務の流れを記載コンピュータシステムの中で行われる処理を記載

記号（表記）説明

情報システムを使用せずに行う処理

情報システムを使用せずに行う確認処理

情報システムを使用せずに行う、書類等の保管処理

情報システムを使用して行う処理

情報システム上で自動的に行われる処理、または当該システムの管理者やオペレータによって実行されるシステム処理

情報システム上のデータ管理ファイル

磁気テープなどの電子媒体

帳票などの紙

業務の流れ

判断結果やチェック結果等によって、処理が分岐する場合の業務の流れ

業務流れ図上の説明補足事項注釈

○業務流れ図（WFA）枠の説明

○業務流れ図（WFA）上の記号の説明

管轄財務(支)局システム環境金融庁企業開示課

業務流れ図（WFA）

現行体系制度企画(法令整

備等）

業務名称作成者作成日更新者更新日

有価証券報告等に関す

る業務1/16

ページ

制度企画(法令整備等）

機能構成図の対応部分

1

番号機能名称

情報収集

投資家等書類利用者開示書類提出者

意見・要望

財務局証券監査官

意見・要望

意見・要望

意見・要望1-1 年間計画

年間計画

情報整理

開示制度に関する法令の制定・改廃の調査

1-2 会計基準等の設定等への対応

調査指示

1-3 システム企画・開発(予算要求等）

調査結果

調査結果

調査指示

計画データ

1-4 財務局調整

調整対応選定

問合せ対応・意見調整

意見・要望

集計・報告書作成

報告報告書受理・確認

評価・報告

提出企業管轄財務（支）局財務局上長 EDINET

必要書類提出

受理

届出整理番号発番

登録情報送付

受理

提出者届出登録処理

提出者届出登録

必要書類確認

入力情報確認

EDINETホームページへアクセス

EDINETメール情報（ID/PWD）

確認

受理

入力情報検索処理

入力情報確認

入力情報検索

登録完了確認

EDINETメールにアクセスしログイ

ン情報取得登録情報検索処理

EDINETログイン情報

確認

届出書（紙媒体）等の文書保管

登録情報の不備の有無不備が

ある場合

不備が無い場合

差戻

不備対象

入力情報に不備がある場合

書類情報に不備がある場合

必要書類確認

受理

郵送

郵送

WWW

EDINET専用端末

必要書類準備・作成

登録完了処理

電話

郵送

WWW（EDINETメール）

提出書類の不備の有無

不備がある場合

不備が無い場合差戻受理

登録届出者DB

登録届出者DB

登録届出者DB

・電子開示システム登録届出書・定款等その他添付書類


・電子開示システム登録届出書受理確認通知書

・電子開示システム登録届出

入力確認通知書

届出整理番号発番処理

届出整理番号確認

EDINET専用端末

登録届出者DB

登録完了処理EDINET専用端末

登録届出者DB

登録完了確認

登録完了通知


現行体系提出者登録(1)



る業務2/16

ページ

提出者登録


2

番号機能名称

郵送


2-1 登録届出書提出

2-2 登録届出書内容確認・届出整理

番号等発行

2-3 提出者届出登録受理

2-4 登録情報の内容確認

提出企業管轄財務（支）局 EDINET

受付

本人登録変更処理

登録届出者DB

本人登録変更

依頼内容確認

本人登録変更確認

変更内容依頼

変更内容確認

郵送

WWW

電話通知受理

変更準備処理

変更準備確認

変更準備処理

EDINET専用端末よりアクセス

登録届出者DB


現行体系提出者登録(2)



る業務3/16

ページ

提出者登録


2

番号機能名称

依頼受理

変更内容反映依頼

電話

電話通知受理

変更内容反映処理

変更内容反映確認

変更内容反映処理


登録届出者DB

変更準備完了通知

変更内容反映通知

2-5 変更登録情報の受理・内容確認

・変更箇所が記載された書面

提出企業財務（支）局証券監査官財務（支）局上長 EDINET

受理提出

必要書類確認

申請審査結果確認

決裁

承認

精査

受理結果通知

申請書保管

必要書類準備・作成

必要書類確認

郵送

郵送

・提出書類免除申請書・添付書類

・提出書類免除申請書・添付書類

・申請審査結果通知書

関東財務局

書類による通常の決裁。電子決裁システムは使用しない。

判断

審査結果報告書作成

・申請審査結果

免除日付入力処理

入力完了確認

免除日付入力


登録届出者DB


現行体系許認可等(1)



る業務4/16

ページ

許認可等


3

番号機能名称

通知書写し送付

受理


確認

・申請審査結果通知書写し

郵送

通知書写し保管

3-1 申請の受理

3-2 申請の承認

＊書類提出免除＊

提出企業管轄財務（支）局財務（支）局上長 EDINET

受理提出

必要書類確認

電子決裁確認

承認

精査

提出書類免除の認可

受理結果通知

申請書保管

提出書類登録提出書類登録処理

提出書類DB

情報公開DB

書類公開処理

書類検索処理提出書類

検索

提出書類確認

書類提出

書類受理

内容確認

PDF変換

提出トレイ作成処理

提出書類DB


形式チェック

メール

必要書類確認

必要書類準備

郵送

郵送

関東財務局オペレータ EDINET

電子決裁システム

EDINET専用端末

EDINET専用端末

WWW

・適用除外申請書・その他添付書類等

・適用除外申請書・その他添付書類等

・申請審査結果

・提出開示書類

・提出開示書類（PDF)


現行体系許認可等(2)



る業務5/16

ページ

許認可等


3

番号機能名称

書類保存

・提出開示書類

報告取纏め

電子決裁

電子決裁システムを使用。

金融庁企業開示課関東財務局

審査結果写し

件数取りまとめ報告書作成

報告書送付内容確認

3-3 受理件数等実態調査及び報告

3-1 申請の受理

3-2 申請の承認

＊適用除外＊

提出企業財務局証券監査官財務局上長 EDINET

必要書類準備

・日程相談表・届出書（案)


現行体系事前準備/開示書類提

出



る業務6/16

ページ機能構成図の対応部分

4

番号機能名称


提出書類DB


EDINET専用端末

形式チェック処理

提出書類DB

形式チェック

提出書類登録

提出書類登録処理

提出書類DB

エラー確認

EDINET形式チェック後のエラーの有無

エラー有りの場合

エラー無しの場合

書類公開処理

WWW

WWW

情報公開DB書類検索処理提出書類

検索

提出書類確認

WWW

受理件数等検索

提出書類DB

受理件数等集計

報告

事前準備/開示書類提出

4-1 提出書類等登録

4-2 提出書類等公開

4-3 受理件数等実態調査及び報告


受理

届出書審査（事前審査）

連絡書類確認


提出書類DB

形式チェック

提出書類登録


提出書類DB

日程調整

提出

日程相談表確認

届出書(案)確認

不備有りの場合

不備無しの場合

届出書類の不備の有無

エラー確認


調整



情報公開DB

書類公開処理


検索

提出書類確認

審査資料検索

審査書類検索処理

提出書類DB

審査調書作成

審査調書確認

電子決裁

承認

審査資料確認

発行時審査（資料確認等）

必要書類準備

必要書類確認

郵送

修正内容確認

WWW

WWW

WWW

EDINET専用端末




・審査調書

電子決裁システムを使用。電子決裁システムは財務局LANに接続されている。EDINETとは別ネットワーク。

不適格の場合

適格の場合

決裁情報入力

決裁情報入力処理

提出書類DB入力完了

確認

EDINET専用端末

訂正命令決裁申請

命令内容確認・訂正命令


現行体系受理/審査(1)



る業務7/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称

訂正命令決裁申請確認

承認

訂正命令通知

不備事項問合せ・調製

5-1 発行開示書類事前相談

5-2 開示・届出書類等登録

届出書に関しては、事前に書類が確認される場合とそうでない場合の両方がある。


受理

書類審査

連絡書類確認


提出書類DB

形式チェック

提出書類登録


提出書類DB

必要書類確認

提出

書類)確認

修正内容確認

書類確認



書類不備の有無

エラー確認 EDINET形式

チェック後のエラーの有無

調整



情報公開DB

書類公開処理


検索

提出書類確認

審査資料検索


提出書類DB


審査調書作成

審査調書確認電子決裁

承認

審査資料確認

効力発生通知の交付

(最終回のみ)受理

郵送

必要書類準備

不備事項問合せ・調製

電話・FAX

WWW

WWW

WWW

EDINET専用端末

郵送（手交）

・訂正届出書（案）

・訂正届出書（案）

・審査調書

・効力発生通知

不適格の場合

適格の場合停止命令

通知

命令内容確認

・停止命令


決裁情報入力



確認

EDINET専用端末

訂正届出書に関しては、事前に書類が確認される場合とそうでない場合の両方がある。





る業務8/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称

電子決裁システムを使用。

停止命令決裁申請

停止命令決裁申請

確認

承認

5-3 訂正届出書提出


審査資料検索


提出書類DB

審査調書作成

審査調書確認

電子決裁

承認

審査資料確認


EDINET専用端末


・審査調書

電子決裁システムを使用。電子決裁システムは財務局LANに接続されている。EDINETとは別ネットワーク。

不適格の場合

適格の場合

決裁情報入力



確認

EDINET専用端末


命令内容確認・訂正命令





る業務9/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称


確認

承認

訂正命令通知

効力発生通知書

5-4 発行時審査



提出書類DB

形式チェック

提出書類登録


提出書類DB

エラー確認

情報公開DB

書類公開処理


検索

提出書類確認

書類確認

審査

非縦覧設定依頼申請

依頼内容確認

審査調書作成

確認決裁

承認書類確認連絡

提出トレイ作成準備処理

提出書類DB

提出トレイ作成準備


提出書類DB


電話・書類

必要書類順議

必要書類確認

電話・書類

書類

WWW

WWW

WWW

WWW

EDINET専用端末




調整（体裁等）

・

・

・





る業務10/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称

5-5 受理審査



提出書類DB

形式チェック

提出書類登録


提出書類DB

エラー確認

情報公開DB

書類公開処理


検索

提出書類確認

書類確認

非縦覧設定依頼

依頼内容確認

依頼内容確認連絡

提出トレイ作成準備処理

提出書類DB

提出トレイ作成準備


提出書類DB





調整（体裁等）

電話

電話

WWW

WWW

WWW

WWW

EDINET専用端末





る業務11/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称

提出企業財務局証券監査官埼玉オペレータ EDINET

提出書類登録提出書類登録処理

提出書類DB

情報公開DB

書類公開処理


検索

提出書類確認

書類提出書類受理

内容確認

PDF変換


提出書類DB


形式チェック

メール

手渡

WWW

EDINET専用端末

EDINET専用端末

・提出開示書類（大量保有関係等）

書類保存

・提出開示書類（大量保有関係等）





る業務12/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称

提出企業財務局証券監査官関東財務局 EDINET

審査対象企業検索

審査企業検索処理

提出書類DB

監査報告書監査意見

確認

集計結果報告書作成

審査対象企業確認

監査意見

「無限定適正（有用）意見」の場合

「無限定適正（有用）意見」以外の場合

事後審査対象として検討、訂

正指示等

審査終了

EDINET専用端末

・審査調書

・審査調書

報告受理

審査調書確認





る業務13/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称


重点項目等計画策定

重点項目計画書確認

決裁

承認情報収集



提出書類DB


財務分析

書類

分析結果報告書作成

決裁分析結果報告書

確認

承認

資料要求

内容確認

資料準備

資料提出

資料受理

審査


提出書類DB



審査調書確認

決裁

承認

審査調書作成

書類

書類

EDINET専用端末

EDINET専用端末

電話・郵送

郵送・FAX

・分析結果報告書

・重点項目計画書

・審査調書

・要求された資料

EDINETにて表示した内容を再度エクセルに入力





る業務14/16

ページ

受理/審査


5

番号機能名称



電話・FAX

訂正指示等

指示内容確認等

・訂正指示詳細

審査の結果不備の有無

資料返却受理郵送

・要求した各種資料

報告等取纏め

確認終了

5-6 事後審査

5-7 必要な措置の発令

閲覧室利用者財務局証券閲覧室受付担当者埼玉オペレータ EDINET

EDINETログイン

閲覧申請

閲覧申請受理

申請内容確認

申請内容不備の有無

修正依頼

不備が有る場合不備が無い場合

修正内容確認

利用情報提供

利用可能端末確認

利用情報確認

情報公開DB


検索

提出書類確認

個人情報入力

必要書類準備

必要書類確認

手渡

手渡

EDINET専用端末

・縦覧申請書・閲覧申請書

・縦覧申請書・閲覧申請書

・住所・氏名・会社名

・住所・氏名・会社名・電話番号・閲覧書類


現行体系縦覧/閲覧(1)



る業務15/16

ページ

縦覧/閲覧


6

番号機能名称

6-1 閲覧受付処理

6-2 閲覧

開示書類利用者ーー EDINET

情報公開DB

書類開示処理開示書類アクセス

開示書類確認

WWW


現行体系縦覧/閲覧(2)



る業務16/16

ページ

縦覧/閲覧


6

番号機能名称

インターネットによる情報公開

廃棄書類検索

廃棄内容確認

財務局証券監査官埼玉オペレータ EDINET

【開示書類等の廃棄】

書類媒体の種類

廃棄

書類が紙の場合書類が電子の場合

廃棄依頼依頼内容確認

情報公開DB

書類廃棄処理書類廃棄

廃棄書類確認

EDINET専用端末

報告廃棄書類

確認

6-3 EDINET端末による公衆縦覧

6-4 開示書類等の廃棄(保存期間満了）


情報体系整理図（ＵＭＬクラス図）有価証券報告書等に関する業務


作成者作成日更新者更新日機能分類情報体系整理図（UMLクラス図）

現行体系

・・・

有価証券報告書等に関する業務 lv1 lv2 lv3 lv4 lv5 システム名 業務名（lv0）...

Documents

有価証券報告書等に関する業務 lv1 lv2 lv3 lv4 lv5 システム名業務名（lv0）...