: certifikace globalg.a.p. celkem stran: 41 pro zákazníky · and compliance criteria checklist)....
TRANSCRIPT
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 1
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace pro zákazníky
Jméno Funkce Datum
Schválil: Petr Koten Vedoucí certifikačního orgánu pro certifi-
kaci systémů managementu a produktů
30.10.2017
Přezkoumal: Eliška Michálková Manažer kvality střediska certifikace sys-
témů managementu a produktů
30.10.2017
Zpracoval: Tereza Berková Manažer GLOBALG.A.P. 27.10.2017
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 2
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
OBSAH:
ÚVOD ..................................................................................................................................................... 4
1. DEFINICE VYBRANÝCH POJMŮ ......................................................................................................... 5
2. ZÁKLADNÍ INFORMACE .................................................................................................................... 6
2.1. Služby nabízené certifikačními orgány ČSJ ........................................................................ 6
2.2. Národní technické skupiny .................................................................................................. 7
2.3. Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P. ...................................................................... 7
2.4. Kontakt ................................................................................................................................. 8
3. PŘEDCERTIFIKAČNÍ AUDIT/INSPEKCE GLOBALG.A.P. .................................................................... 9
3.1. Úvodní ustanovení ............................................................................................................... 9
4. CERTIFIKACE................................................................................................................................ 10
4.1. Podmínky pro zahájení certifikace..................................................................................... 11
4.2. Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu ......................................................... 11
4.3. Objednávka certifikace ...................................................................................................... 13
4.4. Obchodní smlouva ............................................................................................................. 14
4.5. Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P. ............................................ 14
4.6. Načasování provedení certifikace ..................................................................................... 15
4.7. Varianty certifikace a druhy posuzování ............................................................................ 18
4.8. Příprava auditu .................................................................................................................. 22
4.9. Posuzování na místě ......................................................................................................... 22
4.10. Závěrečná zpráva z posuzování........................................................................................ 23
4.11. Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce ...... 24
4.12. Jednání certifikační komise GLOBALG.A.P. ..................................................................... 26
4.13. Rozhodnutí o udělení /neudělení certifikace ..................................................................... 27
4.14. Udělení certifikátu .............................................................................................................. 27
4.15. Změna rozsahu certifikace ................................................................................................ 30
4.16. Udržování certifikace GLOBALG.A.P. ............................................................................... 31
4.17. Dozor (neohlášená inspekce / neohlášený audit) ............................................................. 31
4.18. Plánování řádných následných auditů ............................................................................... 34
4.19. Sankce ............................................................................................................................... 34
5. STANOVENÍ ROZSAHU POSUZOVÁNÍ A CENY ................................................................................... 36
6. OZNÁMENÍ O SANKCÍCH, NESHODÁCH A ODVOLÁNÍCH ..................................................................... 37
7. PRAVIDLA POUŽÍVÁNÍ OCHRANNÉ ZNÁMKY, LOGA, LOGA QR KÓDU A REGISTRAČNÍHO ČÍSLA
GLOBALG.A.P. .................................................................................................................................. 37
8. ODVOLÁNÍ A STÍŽNOSTI ................................................................................................................. 37
8.1. Všeobecně ......................................................................................................................... 38
8.2. Postup pro řešení odvolání ................................................................................................ 38
8.3. Postup řešení stížnosti na certifikační orgán pro certifikaci produktů při ČSJ .................. 38
8.4. Vedení stížností vůči dodavatelům ................................ Chyba! Záložka není definována.
9. PŘEDÁVÁNÍ A UZNÁVÁNÍ STATUTU CERTIFIKACE MEZI CERTIFIKAČNÍMI ORGÁNY ............................... 38
9.1. Minimální požadavky ......................................................................................................... 39
9.2. Přechod producenta .......................................................................................................... 39
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 3
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
9.3. Převod certifikátu ............................................................................................................... 40
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 4
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Úvod
Účelem tohoto dokumentu je poskytnout zákazníkům zejména základní informace o průběhu certifi-
kace podle GLOBALG.A.P.
Tento dokument nenahrazuje platné závazné dokumenty GLOBALG.A.P., s nimiž je každý zá-
kazník povinen se seznámit.
Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou:
- dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. po integrované zemědělské podniky (Inte-
grated Farm Assurance - General Regulations)
- dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody (Integrated
Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria)
- seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory)
Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org . V případě pro-
blémů se stažením nás prosím neváhejte kontaktovat.
O certifikaci GLOBALG.A.P. může požádat pouze producent. V tomto dokumentu označuje ter-
mín „producent“ samostatného producenta nebo skupinu producentů. Pro potřeby certifikace GLO-
BALG.A.P. je výraz „producent“ definován následovně: Osoba (jednotlivec) nebo společnost (jednot-
livec nebo skupina), která se zabývá produkcí v rámci oboru (rostlinná produkce, živočišná produk-
ce, akvakultura) a která má právní odpovědnost za produkty prodávané daným zemědělským sub-
jektem.
Zkratky použité v dokumentu:
CO nebo COsp Certifikační orgán (systémů a produktů)
ČSJ Česká společnost pro jakost
MK COsp Manažer kvality certifikace systémů a produktů
IFA Integrated Farm Assurance (Integrované zemědělské podniky)
GR General Regulations (Všeobecné předpisy) GLOBALG.A.P.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 5
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
1. Definice vybraných pojmů
Zde uvádíme definice vybraných pojmů.
Audit: V systému GLOBALG.A.P. je používáno pojmu audit pro provedení posouzení sys-
tému managementu kvality (QMS) skupiny producentů (varianta 2) nebo produkč-
ních míst producenta s QMS (Varianta 1 s QMS). Posouzení probíhá na centrále
skupiny.
Auditor: osoba, která má kvalifikaci pro provádění auditů a inspekcí GLOBALG.A.P.
Centrála: subjekt, spravující systém managementu kvality skupiny producentů (obvykle druž-
stvo)
GLOBALG.A.P.: je sada závazných (normativních) dokumentů, které zahrnují General Regu-
lations (Všeobecné předpisy), GLOBALG.A.P. Control Points and Complian-
ce Criteria (Kontrolní body a kritéria shody GLOBALG.A.P.) a GLO-
BALG.A.P. Checklisty (seznamy kontrolních otázek GLOBALG.A.P.).
Inspekce: V systému GLOBALG.A.P. je pojmu inspekce používáno pro provedení posouzení
shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Points
and Compliance Criteria Checklist). Posouzení probíhá na farmě.
Inspektor: osoba, která má kvalifikaci pro provádění inspekcí GLOBALG.A.P.
Interní audit: Audit, prováděný skupinou producentů nebo producentem s více produkčními místy
se zavedeným QMS, při němž je prověřován systém managementu kvality skupi-
ny. Audit probíhá minimálně 1x ročně. Interní auditor musí splnit kvalifikační poža-
davky uvedené v GR II.
Interní inspekce: Je posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek
(Control Point and Compliance Criteria Checklist) prováděné odpovědným pracovní-
kem centrály (varianta 2/varianta 1 s QMS) u jednotlivých členů skupiny/na pro-
dukčních místech. Interní inspektor musí splnit kvalifikační požadavky uvedené
v GR II.
Interní sebehodnocení Je posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních
otázek (Control Point and Compliance Criteria Checklist) prováděné
producentem nebo pověřeným pracovníkem. Na tuto osobu nejsou
kladeny žádné kvalifikační požadavky.
Klient: ten, kdo žádá o certifikaci, synonymum pro producenta / skupinu producentů
Klientské číslo GLOBALG.A.P. (GGN): Unikátní číslo přidělované klientovi certifikace orga-
nizací GLOBALG.A.P. Toto číslo bude použito jako jedno-
značná identifikace žadatele pro všechny aktivity související
s GLOBALG.A.P.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 6
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Následná plodina: plodina pěstovaná a sklízená v daném certifikačním cyklu na poli, kde již
byla sklizena jiná certifikovaná plodina
Producent: synonymum pro zemědělce / skupinu zemědělců
Registrační číslo: Číslo přidělované žadateli certifikace certifikačním orgánem. Toto číslo
slouží k jednoznačné identifikaci žadatele.
Posklizňové úpravy / manipulace: Posklizňové aktivity prováděné se sklizenou plodinou a
spadají do zemědělské prvovýroby. Nutné podmínky:
1) produkce je stále vlastněna producentem / skupinou producentů
2) aktivity probíhají buď na farmě, nebo mimo ni a mohou být řešeny subdo-
dávkou.
Do posklizňových úprav / manipulací je zahrnuto: jakékoli skladování, bale-
ní, transport z farmy, jakékoli chemické ošetření, ořezávání, mytí/praní nebo
jakékoli jiné nakládání, kdy produkce přichází do kontaktu s jinými materiály
nebo látkami. Posklizňovými úpravami / manipulacemi není: sklizeň, převoz
produkce v rámci farmy z místa sklizně na místo skladování/balení.
2. Základní informace
2.1. Služby nabízené certifikačními orgány ČSJ
Česká společnost pro jakost provádí certifikace systémů managementu a produktů v následujících
oblastech
• managementu kvality dle ISO 9001,
• environmentálního managementu dle ISO 14001,
• managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci dle OHSAS 18001,
• managementu bezpečnosti potravin dle ISO 22000,
• v oblasti kritických bodů HACCP v potravinářství,
• managementu bezpečnosti informací dle ISO/IEC 27001,
• managementu IT služeb dle ISO/IEC 20000-1,
• spotřebitelského řetězce lesních produktů dle TD CFCS 2002:2013. Certifikát C-o-C potvrzu-
je, že organizace má zaveden systém ověřování původu dřevní suroviny,
• procesu poskytování překladatelských služeb dle ČSN EN ISO 17100:2015,
• certifikace systému bezpečnosti a kvality produktů zemědělské prvovýroby dle standardu
GLOBALG.A.P.
• doplněk GLOBALG.A.P. GRASP Analýza rizik v oblasti sociálních potřeb zaměstnanců ze-
mědělské prvovýroby.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 7
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Při poskytování svých služeb spolupracuje ČSJ s uznávanými odborníky z oblasti výroby, služeb,
školství, vědy, zdravotnictví a státní správy, přičemž poskytuje klientovi nejenom konstatování o
shodě s požadavky certifikačních kritérií, ale poskytuje také přidanou hodnotu identifikací silných
stránek a oblastí pro zlepšení.
Rozsah akreditace certifikačního orgánu pro produkty ČSJ a další aktuální informace – viz
www.csq.cz.
Své zákazníky také upozorňujeme na možnost využití dalších služeb České společnosti pro jakost,
z.s. zejména v oblasti vzdělávání, personální certifikace, vydavatelství a odborných akcí.
2.2. Národní technické skupiny
Za účelem spolupráce a získávání podnětů od odborníků se znalostmi legislativy a prostředí daného
státu zakládá GLOBALG.A.P. tzv. Národní technické skupiny v jednotlivých zemích světa. Skupiny
pracují v úzké kooperaci se sekretariátem GLOBALG.A.P. a jejich hlavním úkolem je tvorba výkladů
ke standardům GLOBALG.A.P. Hlavním smyslem těchto aktivit je pomoci v zavádění požadavků
standardu do praxe daného státu.
V rámci řešení projektu „Zavádění standardu GLOBALGAP do zemědělské praxe ČR“, který byl fi-
nancován z prostředků Ministerstva zemědělství, vznikla Národní technická pracovní skupina pro
Českou republiku (NTWG Česká republika).
Hlavní náplní činnosti skupiny je zejména:
- tvorba překladů standardů GLOBALG.A.P.
- tvorba výkladu k implementaci požadavků GLOBALG.A.P. v praxi
- komunikace se sekretariátem GLOBALG.A.P.
Zastřešující organizací české národní technické skupiny je Česká společnost pro jakost, z.s.
2.3. Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P.
Níže uvedená tabulka ukazuje obory, na něž je možné získat certifikaci GLOBALG.A.P.
ČSJ poskytuje certifikaci zvýrazněných oborů/podoborů.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 8
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
2.4. Kontakt
Česká společnost pro jakost, z.s.
Úsek certifikace systémů managementu a produktů
Ředitel úseku certifikace systémů managementu a produktů
Novotného lávka 200/5, Staré Město
110 00 Praha
tel: 221 082 638
e-mail: [email protected]
http://www.csq.cz
OBORY Rostlinná produkce Živočišná produkce Akvakultura
PO
DO
BO
RY
Ovoce a zelenina Skot a ovce
Ryby, měkkýši a
korýši
Polní plodiny Mléčný skot
Květiny a okrasné rostliny Telata/mladý skot
Rostlinný rozmnožovací
materiál Prasata
Čaj Krůty
Chmel Drůbež
DOPLŇKY GRASP – Analýza rizik v oblasti sociálních potřeb zaměstnanců
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 9
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
3. Předcertifikační audit/inspekce GLOBALG.A.P.
3.1. Úvodní ustanovení
Tento audit/inspekce je prováděn před samotným certifikačním auditem/inspekcí a jeho výstupem
není rozhodnutí o udělení/neudělení certifikátu, ale závěrečná zpráva, která pomůže organizaci jed-
noznačně identifikovat problémové oblasti. Předcertifikační audit/inspekce je pro žadatele o cer-
tifikaci dobrovolný. Jeho cílem je prověření vybudovaného systému GLOBALG.A.P. žadatele, pří-
padně včasné odhalení neshod, které by mohly negativně ovlivnit proces samotné certifikace.
Auditoři/inspektoři definují svá zjištění. Nesmějí však pomáhat organizaci a radit jí se způsobem vy-
pořádání neshod. Neshody odstraňuje samotný klient, případně ve spolupráci s poradenskou orga-
nizací.
Přestože je předcertifikace dobrovolná, certifikační orgán ČSJ její provedení doporučuje. Celý pro-
ces předcertifikace je shodný s procesem certifikace popsaným v bodě 5 tohoto dokumentu s tím
rozdílem, že předcertifikace bývá kratší a výstupem je závěrečná zpráva.
Upozornění !!!
Klient certifikace může požadovat pouze jeden předcertifikační audit/inspekci, dva a více předcertifi-
kačních auditů/inspekcí provedených certifikačním orgánem je považováno za poradenství,
což je nepřípustné.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 10
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4. Certifikace
Posloupnost kroků procesu certifikace je znázorněna v následujícím vývojovém diagramu.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 11
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.1. Podmínky pro zahájení certifikace
Základní podmínkou pro objednání certifikace je zavedení a zdokumentování systému GLO-
BALG.A.P.
Dále je klient povinen seznámit se všemi závaznými dokumenty GLOBALG.A.P., které se
vztahují na předmět jeho činnosti.
Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou:
- dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. pro integrované zemědělské podniky
(Integrated Farm Assurance - General Regulations)
- dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody (Integrated
Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria)
- seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory)
- obecné tabulky poplatků (Fee Table) GLOBALG.A.P. Nejnovější verzi naleznete na inter-
netových stránkách GLOBALG.A.P. (http://www.globalgap.org).
Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org .
Pokud nemá žadatel vybudovaný systém GLOBALG.A.P., ale má o jeho zavedení zájem, certifikační
orgán pro certifikaci produktů ČSJ doporučuje využít služeb některé poradenské organizace, která
disponuje odborně způsobilými poradci. ČSJ - certifikační orgán pro certifikaci produktů poradenství
nemůže provádět.
4.2. Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu
a) Zemědělec/skupina zemědělců nesmí registrovat žádost o certifikaci jednoho oboru (druhu
nebo zemědělské plodiny) současně u více než u jednoho certifikačního orgánu schválené-
ho GLOBALG.A.P. nebo současně žádat o certifikaci pro stejný obor na základě více než
jedné varianty.
b) Zemědělec/skupina zemědělců může požádat certifikační orgán o certifikaci podle varianty 1
pro určité podobory/produkty a podle varianty 2 o certifikaci u jiných podoborů/produktů. Ne-
ní však povoleno žádat o certifikaci jednoho podoboru/produktu podle obou variant součas-
ně.
Např. je možná certifikace:
produkce jablek v rámci individuální certifikace (varianta 1) a produkce višní v rámci skupi-
nové certifikace (varianta 2)
ALE není možná certifikace:
certifikace višní individuálně (varianta 1) a zároveň v rámci skupiny (varianta 2)
c) Zemědělec může požádat jeden certifikační orgán o certifikaci určitých podoborů/produktů a
jiný certifikační orgán o certifikaci jiného podoboru/produktu za následujících podmínek:
- žadatel žádá o certifikaci více než jednoho oboru/produktu a více variant certifikace (skupi-
nová, individuální),
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 12
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
- v případě, že je klient členem více skupin producentů,
- žádá-li o certifikaci v rámci různých oborů (živočišná, rostlinná produkce) nebo podoborů
(ovoce a zelenina, polní plodiny).
- (např. prodává skot pod jménem družstva A a drůbež pod hlavičkou družstva B)
d) Registrovaný zemědělec (skupina), který změní CO, nebo který žádá nový CO o certifikaci
odlišného podoboru/produktu, musí sdělit CO, u něhož žádá o certifikaci, předcházející kli-
entské číslo, které mu přidělil jakýkoli CO s nímž spolupracoval v rámci GLOBALG.A.P.
V případě nesdělení hrozí klientovi pokuta ve výši 100 EUR (jednotlivec) nebo 500 EUR
(skupina).
e) Zemědělci odpovídají za sdělování aktualizovaných údajů CO – změny farmy, výrobní oblas-
ti, zařazení/vyřazení členů do družstva apod.
f) Je nutné doložit, že skupina zemědělců je právnická osoba, včetně zdokumentovaného
vztahu mezi zemědělci a skupinou. Mezi skupinou a zemědělcem musí existovat písemné
smlouvy, jejichž náležitosti a další požadavky na systém managementu kvality skupiny ze-
mědělců jsou uvedeny ve všeobecných předpisech, části II – Pravidla pro variantu 2 a vari-
antu 1 s více produkčními místy se zavedeným systémem QMS.
g) U certifikace skupiny zemědělců musí všichni registrovaní členové, podniky a produkční mís-
ta spadat pod stejný management. Skupina zemědělců (družstvo) musí mít se svým členem
uzavřenou smlouvu na období nejméně jednoho roku – povinnost doložit toto společně
s přihláškou k certifikaci.
h) Certifikační orgán dále aktualizuje údaje o producentovi/skupině jako je zejména změna
farmy nebo výrobní oblasti, zařazení nebo vyřazení členů v rámci skupiny zemědělců apod.
v databázi GLOBALG.A.P.
i) Každoroční registrace (a platba registračních poplatků) probíhá v souladu s popsaným roz-
sahem certifikátu.
j) Zemědělec/skupina zemědělců má právo na úplné a včasné dodání zprávy
z auditu/inspekce.
k) Držitel certifikátu (platí pro individuální i skupinovou certifikaci) GLOBALG.A.P. je odpovědný
za to, že certifikovaný produkt splňuje požadavky závazných dokumentů GLOBALG.A.P. -
Kontrolní body a kritéria shody a Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P.
l) Zemědělec/skupina na něž je uvalena sankce, nesmí změnit certifikační orgán do doby od-
stranění neshody nebo uplynutí sankční lhůty.
m) Producent smí změnit certifikační orgán pouze po zrušení smlouvy se stávajícím CO.
n) V případě, že zemědělec/skupina využívá služeb více certifikačních orgánů (viz GR III 4.2
f)), musí písemně informovat příslušný certifikační orgán o sankci uvalené na něj jiným CO a
umožnit komunikaci mezi CO týkající se zejména rozsahu a detailech přijatých opatření. Pí-
semná informace musí obsahovat veškeré detaily sankce – druh neshody, stanovenou lhůtu
pro její odstranění, přijatá opatření atd.
o) Zemědělec/skupina se musí zavázat k plnění požadavků stanovených v GR IFA – Všeobec-
né požadavky, včetně platby registračních a certifikačních poplatků. Toto stvrzuje svým pod-
pisem příslušného dokumentu uchovávaného certifikačním orgánem.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 13
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
p) Při registraci musí zemědělec/skupina uvést všechna místa a oblasti, v nichž je produkt,
o jehož certifikaci žádají, produkován, manipulován nebo převážen (je-li ještě v jeho vlastnic-
tví).
q) Certifikační orgán je povinen potvrdit přijetí žádosti k (první) registraci do 14 kalendářních
dní od obdržení zákaznického čísla GLOBALG.A.P. (GGN) z databáze GLOBALG.A.P.
r) Certifikační orgán je dále povinen učinit certifikační rozhodnutí do 28 kalendářních dní od
uzavření neshod nebo do 28 kalendářních dní od ukončení auditu/inspekce nebyly-li identifi-
kovány neshody.
s) Řízení stížností na CO se řídí směrnicí CSQ-CERT-04 Odvolání, stížnosti a spory, která je
klientovi k dispozici na vyžádání. V případě nespokojenosti klienta se způsobem řešení
vzniklé situace může žadatel zaslat stížnost na sekretariát GLOBALG.A.P. prostřednictvím
webových stránek (www.globalgap.org).
t) Zemědělec/skupina zemědělců může změnit certifikační orgán (s výjimkou udělení sankce)
buď dobrovolně, nebo v případě, že CO ztratí statut „schválen“ organizací GLOBALG.A.P.
z důvodu udělení sankce, bankrotu apod.
u) Zemědělec/skupina zemědělců je oprávněn ukončit smlouvu s CO kdykoli (kromě případu
udělení sankce) a toto je povinen učinit v případě, že mění CO. Toto zrušení nemá vliv na
jakékoli povinnosti zemědělce/skupiny platit registrační a další poplatky.
v) Zemědělec/skupina zemědělců může dobrovolně požádat CO o pozastavení platnosti certifi-
kátu pro jeden nebo více produktů spadajících do certifikace v případě, že nesplňuje nějaký
z požadavků standardu a potřebuje čas na odstranění neshody (v databázi bude statut klien-
ta změněn na: „self-declared suspension“ pro daný produkt). Toto pozastavení nemá vliv na
prodloužení platnosti certifikátu nebo na povinnost platit registrační a další poplatky.
w) GLOBALG.A.P. a CO schválený organizací GLOBALG.A.P. nakládá se všemi informacemi
o producentovi zahrnující informace o produkci, procesech, hodnotících zprávách a souvise-
jící dokumentaci, jako s důvěrnými (s výjimkou zvláštních případů, kdy je jejich zveřejnění
požadováno zákonem, vyžádáno sekretariátem GLOBALG.A.P. nebo Akreditačním orgá-
nem). Žádné informace nebudou poskytnuty třetí straně bez předchozího písemného sou-
hlasu producenta, nestanoví-li Všeobecné předpisy (General Regulations) jinak.
4.3. Žádost o certifikaci
Proces certifikace začíná registrací zákazníka u certifikačního orgánu. O certifikaci podle GLO-
BALG.A.P. může požádat pouze producent – fyzická nebo právnická osoba, která nese odpovědnost
za prodávané produkty v rámci daného oboru (rostlinná, živočišná produkce).
Formuláře žádostí zasílá pracovník certifikačního orgánu na vyžádání.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 14
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Vyplněnou a oprávněnou osobou podepsanou žádost o certifikaci včetně příloh zasílá žadatel spolu
s dalšími požadovanými dokumenty uvedenými v žádosti na kontaktní adresu nebo elektronicky na
e-mail – viz čl. 3.4 tohoto dokumentu.
S veškerou dokumentací žadatele zachází ČSJ s důvěrnou. Pokud pracovník CO zjistí, že
z různých důvodů není certifikační orgán pro certifikaci produktů ČSJ schopen certifikaci provést,
neprodleně o této skutečnosti informuje klienta a navrhne možné řešení (např. vystavení neakredito-
vaného certifikátu, odložení certifikace apod.).
Žadatel certifikace se v žádosti zavazuje plnit všechny požadavky závazných doku-mentů GLOBALG.A.P. včetně platby poplatků GLOBALG.A.P.
Platby registračního poplatku GLOBALG.A.P. a platba za provedení certifikace dle smlouvy nezaručují vydání certifikátu.
K žádosti přidává žadatel aktuálně platný výpis z LPIS (platí pro certifikaci v oboru Rostlinná pro-
dukce pro nekrytou produkci), na kterém zřetelně vyznačí pole, na nichž je/bude pěstována jeho cer-
tifikovaná produkce a u každého pole dále uvede produkt, který na něm je/bude v daném roce pěs-
tován.
4.4. Obchodní smlouva
Před zahájením certifikace je mezi žadatelem a certifikačním orgánem uzavřena Sublicenční
a certifikační dohoda GLOBALG.A.P. a Dodatek k ní.
V případě, že klient individuální certifikace spadá pod družstvo, které za klienta platí veškeré náklady
na certifikaci, je nutné s touto společností uzavřít Dohodu o certifikaci členů společnosti (CSQ-
CERT-CVE-01-F19). Dotčení klienti musí podepsat Udělení souhlasu se zasláním dokumentů (CSQ-
CERT-CVE-01-F20) společnosti, která je pro CO smluvní stranou (družstvo).
Klient dostane návrh dohody a dodatku k posouzení. V případě, že jej neakceptuje v plném znění,
projedná navrhované změny s CO. Dohodu a dodatek podepisují statutární zástupce klienta a ve-
doucí CO ČSJ.
Společně s výše uvedenými dokumenty zasílá také nezávazný překlad sublicenční a certifikační do-
hody GLOBALGAP (CSQ-CERT-CVE-01-F01a), dokument Certifikace GLOBALG.A.P. – informace
pro zákazníky (CSQ-CERT-CVE-04), Používání ochranné známky, loga a registračního čísla GLO-
BALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-02), aktuálně platný ceník GLOBALG.A.P., aktuální znění standardu
(General Regulations I-III), kontrolních bodů a kritérií shody a checklisty.
4.5. Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P.
Proces registrace zahrnuje:
řádné vyplnění a odeslání žádosti,
přidělení registračního čísla GLOBALG.A.P. (přidělí ČSJ),
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 15
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
zápis do databáze GLOBALG.A.P. (provede ČSJ na základě žádosti nebo jiná zákazníkem
pověřená osoba),
přidělení GGN čísla z databáze GLOBALG.A.P.
závazek zaplacení registračního / certifikačního poplatku GLOBALG.A.P.
akceptaci zveřejněných registračních údajů v databázi GLOBALG.A.P.
uzavření sublicenční a certifikační dohody a dodatku k ní mezi žadatelem a certifikačním or-
gánem,
Proces registrace musí být ukončen před provedením auditu/inspekce.
Registrace probíhá každoročně vždy před datem ukončení platnosti stávajícího certifikátu.
Registrovaní zákazníci jsou povinni ihned nahlásit svému certifikačnímu orgánu jakoukoli
změnu, která má vliv na certifikaci – zejména organizační, výrobní, technologické změny na
farmě, produkce, vyřazení/zařazení člena do skupiny apod.
ČSJ si vyhrazuje právo požadovat po klientovi zaplacení registračního poplatku GLOBALG.A.P. před
provedením prvního auditu/inspekce.
V rámci registrace CO uchovává o klientovi následující informace:
- informace o společnosti a jejím umístění,
- informace o kontaktní osobě a statutárním orgánu,
- informace o produkci (všechna produkční místa a oblasti, kde je produkt pěstován/produkován,
převážen, podroben posklizňovým manipulacím a zároveň je ve vlastnictví žadatele).
Tyto údaje musí být aktualizovány kdykoli, když dojde k nějaké změně. Nejpozději však před obno-
vením registrace, anebo před vydáním certifikátu.
4.6. Načasování provedení certifikace
Provedení auditu/inspekce se vztahuje k registraci. Audit/inspekce nesmí proběhnout dříve, než
je uzavřen každoroční proces registrace.
Provádění auditů/inspekcí má však rozdílné načasování podle toho, zda se jedná o první či následné
prověřování a podle produktu, který je certifikován (viz další text).
4.6.1. Certifikace rostlinné produkce
4.6.1.1. Prvotní inspekce
Všechny záznamy, které jsou prověřovány v rámci externího auditu/inspekce jsou platné
v případě, že se vztahují k období 3 měsíců před konáním auditu/inspekce nebo k období
první registrace zemědělce (podle toho, které období je delší).
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 16
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Sklizeň a nakládání s produkcí musí proběhnout po uzavření registrace. Záznamy vztahující
se ke sklizni a nakládání s produkcí z doby před registrací GLOBALG.A.P. nelze pro účely
certifikace použít.
a) Prvotní inspekce v období sklizně
Prvotní inspekce musí prověřit:
- probíhající sklizeň a aktivity s ní související u každého produktu, který má být zahrnut do
certifikace
- nebo v případě, že jsou-li do certifikace zahrnuty posklizňové manipulace, musí proběhnout
v průběhu posklizňových manipulací, tedy v době, kdy všechny kontrolní body a příslušné
záznamy/důkazy, vztahující se k bezpečnosti produktu a procesů (např. MRL, hygiena
v průběhu sklizně atd.), jsou k dispozici.
b) Alternativní období pro provedení prvotní inspekce
V případě, že provedení první inspekce v době sklizně není možné (např. z důvodů časových nebo
dopravních překážek klienta nebo inspektora/auditora, odchylky v datech sklizně jednotlivých plodin,
víceleté plodiny), je možné stanovit alternativní termín pro její provedení. Tento termín by měl být co
nejblíže před sklizní (vždy po registraci zemědělce) a v tomto případě musí CO toto načasování
odůvodnit a uvést v závěrečné zprávě z inspekce.
V tomto případě CO zajistí:
- že inspekce na místě i prověření záznamů proběhne co nejblíže sklizni;
v případě, že inspekce proběhla před sklizní, musí buď proběhnout další inspekce,
nebo musí být zaslány důkazy o tom, že kontrolní body, které nebylo možno v termínu
inspekce prověřit, byly splněny. Důkazy mohou být zaslány mailem, mohou to být fo-
tografie, záznamy nebo další vhodné prostředky (záleží na dohodě klienta
s auditorem). Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny
všechny prvky standardu. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po dolože-
ní výše uvedených důkazů o shodě a případném odstranění nalezených neshod.;
- v případě, že již sklizeň proběhla, není možné provedení kontroly všech kontrolních
bodů a udělení certifikace nebude možné dříve než při další sklizni;
- zajistit, že při provádění neohlášených inspekcí, bude u pěstitelů, u nichž neproběhla první
inspekce během sklizně, větší pravděpodobnost provedení neohlášené inspekce během
příští sklizně (tato skutečnost bude sdělena pěstiteli v době plánování načasování inspekce);
- vynaložit veškeré úsilí k tomu, aby následná inspekce již proběhla v době sklizně.
c) Načasování první inspekce při certifikaci více plodin
V případě, že sklizeň certifikovaných produktů neprobíhá současně, musí být provedena celková
inspekce první plodiny v průběhu sklizně. Certifikační orgán musí sbírat důkazy o shodě zbývají-
cích kontrolních bodů všech plodin. Další plodiny pěstované v tentýž první rok mohou být
zahrnuty do certifikace až po ověření shody pro každou plodinu zvlášť, buď inspekcí na místě
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 17
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
při sklizni každé plodiny, nebo aplikací postupu uvedeného v bodě 5.3.1.1- Všeobecných po-
žadavků, část I (zajištění větší pravděpodobnosti výběru pěstitelů, u nichž neproběhla první inspek-
ce během sklizně, pro provedení neohlášené inspekce).
Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny všechny prvky standar-
du. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po doložení výše uvedených důkazů o
shodě a případném odstranění nalezených neshod.
4.6.1.2. Následná inspekce
V době inspekce musí probíhat sklizeň, posklizňové aktivity nebo agrotechnické aktivity přímo
související s tímto produktem, aby certifikační orgán mohl nabýt přesvědčení, že se všemi dalšími
registrovanými plodinami (pokud existují), které nejsou v době inspekce přítomny, se nakládá ve
shodě s požadavky GLOBALG.A.P.
Posklizňové manipulace musí být prověřeny a zařízení pro provádění posklizňových manipulací
musí být podrobeno inspekci v době, kdy je v provozu, a tak často, jak bylo stanoveno na základě
analýzy rizik, ale minimálně jednou za 2 roky a vždy při použití nového CO. Analýza rizik musí brát
v úvahu pro-dukty, které jsou baleny a známé dopady na zdravotní bezpečnost vztahující se k tomu-
to produktu.
Pokud klient žádá o certifikaci nového produktu, pro tento produkt platí pravidla jako pro počáteční
inspekci – tj. inspekce musí proběhnout během sklizně nebo posklizňových aktivit, případně
musí klient doložit důkazy o plnění všech kontrolních bodů před přidáním tohoto produktu na certifi-
kát. Pro stávající produkty platí pravidla pro následnou inspekci. Během probíhající inspekce nemů-
že klient požádat o rozšíření o novou plodinu – u této plodiny neproběhl proces registrace, který mu-
sí být ukončen před provedením inspekce.
Kontrola již certifikovaných plodin musí být naplánována tak, že minimálně jeden produkt ze
skupiny musí být zkontrolován během sklizně minimálně každé dva roky. Zařazení plodin do
skupin je založeno na plodinách s podobnými produkčními a sklizňovými procesy a jejich riziky.
Prodloužení platnosti certifikátu / inspekční okno
Pro kontrolu sklizně plodin, která se koná až po konci platnosti certifikátu, může certifikační orgán,
prodloužit platnost certifikátu až o 4 měsíce (celkem na 16 měsíců) za podmínky, že farmář provede
novou registraci v konečné fázi platnosti původního certifikátu a v případě, že je tento CO zároveň
vydavatelem prodlužovaného certifikátu, aby bylo možné provést inspekci v době, kdy je přítomna
plodina/produkce. Prodloužení může být provedeno pouze v případě, že produkty byly znovu akcep-
továny před vypršením platnosti certifikátu. Podmínkou pro prodloužení platnosti certifikátu je také
zaplacení registračního poplatku pro další certifikační cyklus v plné výši. Následná inspekce (inspek-
ce v dalším roce) v tomto případě může být provedena kdykoli v průběhu 8 měsíců počítáno: 4 mě-
síce před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení
platnosti certifikátu (pokud byla platnost certifikátu prodloužena v databázi GLOBALG.A.P.). Mezi
jednotlivými certifikačními inspekcemi/audity musí uběhnout doba minimálně 6 měsíců.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 18
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. 2. 2016, 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14.
říjen 2015 – 13. červen 2016 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena).
Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 – 13. 2. 2010 –
13. 2. 2011 atd.)
4.6.2. Certifikace živočišných oborů
Při rozhodování o načasování inspekce ve 24 měsíčním intervalu bere CO v úvahu roční období (lé-
to – zima) a podmínky chovu. Zvířata z vnitřního i venkovního chovu musí být prověřena v rámci to-
hoto intervalu (kde je to možné).
V době inspekce musí být na farmě přítomna zvířata, o jejichž certifikaci je usilováno (příslušného
oboru).
Následná inspekce (inspekce v dalším roce) se může konat kdykoli v období 8 měsíců počítáno: 4
měsíce před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení
platnosti certifikátu, byla–li platnost certifikátu prodloužena v databázi GLOBALG.A.P.
Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. 2. 2016, 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14.
říjen 2015 – 13. červen 2016 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena).
Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 – 13.2.2010 –
13.2.2011 atd.)
Prodloužení doby platnosti certifikátu smí být provedeno až po opětovné registraci klienta a zaplace-
ní poplatků.
Všechny produkční procesy každého certifikovaného produktu musí být prověřeny před vy-
dáním certifikátu.
Prvotní certifikace: V případě, že důkazy o odstranění neshod nebyly doručeny v době 3 mě-
síců po ukončení počáteční certifikace (inspekce), musí být prováděna kompletně celá certifi-
kace (inspekce) předtím, než může být vydán certifikát.
4.7. Varianty certifikace a druhy posuzování
4.7.1. Varianta 1 – individuální certifikace
Klient se hlásí k certifikaci jako individuální producent (jedna firma). Certifikát bude vystaven na jeho
jméno. Pokud pod tuto firmu spadá více produkčních míst (farem, provozoven), pak se při inspekci
prověřují všechny. V případě většího počtu produkčních míst je vhodné zavést systém managemen-
tu kvality GLOBALG.A.P. (QMS), pak budou produkční místa prověřována vzorkováním a platí pro
ně pravidla jako pro Variantu 2 (viz bod. 4.7.2).
4.7.1.1. Interní sebehodnocení
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 19
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Frekvence
Klient je povinen provádět jednou ročně interní sebehodnocení na základě platné verze checklistu
příslušného pro daný obor/podobor.
Rozsah
Sebehodnocení zahrnuje prověření splnění všech požadavků checklistu (všechny aplikovatelné klí-
čové povinnosti, povinnosti i doporučení) pro stanovený obor/podobor.
Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) klientem v rámci vlastního individuálního
hodnocení musí žadatel uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifiko-
vaných neshod a požadavků hodnocených jako N/A (neaplikovatelné).
4.7.1.2. Externí inspekce prováděné certifikačním orgánem
Frekvence
Běžně je prováděno jedno posouzení na místě ročně. V případě, že auditor/inspektor rozhodne o
ověření případných nalezených neshod na místě, může být realizována další předem domluvená
návštěva na místě.
Rozsah
Je prověřováno plnění všech aplikovatelných požadavků (klíčové povinnosti, povinnosti i doporuče-
ní) v rámci příslušného checklistu podle rozsahu certifikace.
4.7.1.3. Neohlášená dozorová inspekce (individuální certifikace)
Frekvence
Certifikační orgán ČSJ provede každoročně u 10% registrovaných zákazníků každého podoboru
podle varianty 1 dozorovou inspekci. Inspekce může být provedena v libovolném termínu v průběhu
roku.
Rozsah
Auditor/inspektor prověřuje plnění všech klíčových povinností a povinností aplikovatelných bodů
checklistů podle rozsahu certifikace. Se všemi identifikovanými neshodami bude nakládáno jako s
neshodami z řádné ohlášené externí inspekce.
Oznámení o provedení dozorové inspekce
Certifikační orgán informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návštěvou. Ve
výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí ředitel certifikačního
orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent pí-
semné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena
z neodůvodněných příčin (posuzuje ředitel certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost
certifikátu.
Podrobnější popis viz kapitola 4.18 Dozor (neohlášená inspekce / audit).
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 20
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.7.2. Varianta 2 – Skupinová certifikace
V tomto případě žádá o certifikaci skupina producentů / družstvo (dále jen skupina). Skupina (musí
být právním subjektem) bude držitelem certifikátu. Jednotliví členové budou uvedeni v příloze certifi-
kátu. Blíže viz příloha Annex I. 3 Všeobecných předpisů I (IFA – General Regulations I Appendix I.3)
4.7.2.1. Interní audit systému managementu kvality
Frekvence
Systém managementu kvality (QMS), implementovaný v rámci skupiny, musí splňovat požadavky
standardu uvedené v části GR IFA - Všeobecné předpisy část II – Pravidla pro variantu 2 a variantu
1 s více produkčními místy se zavedeným systémem QMS.
Systém musí být prověřován minimálně jednou ročně interním auditorem skupiny (požadavky na
vzdělání a praxi interního auditora GLOBALG.A.P. viz IFA - Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P.
část II příloha II.1).
Rozsah
V průběhu interního auditu je požíván QMS Checklist GLOBALG.A.P.
Při vyplňování checklistu je klient povinen uvádět komentáře/důkazy ke všem jeho požadavkům.
4.7.2.2. Interní inspekce členů skupiny
Frekvence
Je prováděna minimálně jednou ročně kvalifikovaným interním inspektorem skupiny u každého člena
skupiny (požadavky na vzdělání a praxi interního inspektora GLOBALG.A.P. viz Všeobecné předpisy
GLOBALG.A.P. část II příloha II.1) nebo externím pracovníkem (např. poradcem, ne certifikačním
orgánem provádějícím certifikaci).
Provádění sebehodnocení samotnými členy skupiny není požadavkem standardu.
Rozsah
V průběhu interní inspekce je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností
i doporučení) příslušného checklistu podle rozsahu certifikace.
Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) žadatelem v rámci vlastního interního
hodnocení musí klient uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifikova-
ných neshod a požadavků hodnocených jako N/A (neaplikovatelné).
4.7.2.3. Externí audit systému managementu kvality prováděný certifikačním orgá-
nem
Frekvence
Jednou za rok probíhá certifikační nebo recertifikační audit ve schváleném termínu.
Rozsah
Prověřují se požadavky stanovené v QMS Checklistu GLOBALG.A.P.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 21
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.7.2.4. Externí inspekce členů skupiny prováděná certifikačním orgánem
Frekvence
Jednou za rok, následuje přímo po auditu QMS.
Výběr vzorku
Externí inspekce probíhá na vzorku registrovaných členů skupiny, vybraném na základě náhodného
výběru podle pravidel GLOBALG.A.P. Minimální počet navštívených subjektů je odmocnina
z celkového počtu členů skupiny (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Počet kontrolovaných
subjektů se navyšuje, pokud se liší typ produkce jednotlivých členů (podobory, krytá a nekrytá pro-
dukce, trvalé porosty a pole apod.)
Rozsah
Je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností i doporučení) příslušného
checklistu podle rozsahu certifikace u vybraných členů zvlášť.
4.7.2.5. Neohlášené dozorové aktivity CO u zákazníků (skupinová certifikace)
Frekvence
Každoročně v průběhu platnosti certifikátu. Neohlášený audit/inspekce může být proveden kdykoli v
průběhu roku.
Neohlášené dozorové aktivity zahrnují provedení:
a) neohlášeného auditu
b) neohlášené inspekce
Rozsah
a) neohlášený audit – proveden u 10% klientů registrovaných pod variantou 2 (skupinová certi-
fikace) v rozsahu prověření plnění požadavků checklistu QMS (systém managementu kvality
skupiny)
b) neohlášená inspekce – probíhá u všech klientů pod variantou 2 nebo variantou 1 s více pro-
dukčními místy s QMS prověřením aplikovatelných checklistů (např. AF – společné poža-
davky + CB – rostlinná produkce + FV – ovoce a zelenina) na 50% vzorku členů prověřova-
ných při poslední řádné inspekci (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Př. při po-
slední řádné inspekci bylo prověřeno 5 členů skupiny. Při neohlášené inspekci budou prově-
řeni pouze 3 (50% z 5).
Výše uvedený postup platí pro neohlášené aktivity v prvním roce platnosti certifikátu. Další po-
stup v případě neohlášených inspekcí a auditů v dalších letech viz kapitola 4.18 Dozor.
Oznámení o provedení dozorové inspekce
Manažer GLOBALG.A.P. informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návště-
vou. Ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí vedoucí certi-
fikačního orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží produ-
cent písemné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena z neodů-
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 22
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
vodněných příčin (posuzuje vedoucí certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifi-
kátu.
4.8. Příprava auditu
Současně s vystavením smluvních dokumentů (Sublicenční smlouva a dodatek k ní) sestaví ČSJ
auditní/inspekční tým, určí auditora / inspektora a jmenuje certifikační komisi GLOBALG.A.P. Úkolem
certifikační komise je prověřit naplnění požadavků GLOBALG.A.P. po odborné stránce, dále pak
přezkoumat kompletnost dokumentace z posuzování, dodržování zásad nestrannosti ze strany au-
ditního týmu i ostatních pracovníků CO, dodržování stanovených postupů certifikace dále rozhodovat
o udělení sankcí a jejich lhůtách a o provedení neohlášené dozorové inspekce/auditu.
Klient má právo vznést námitky proti složení auditního/inspekčního týmu. Své výhrady řeší přímo
s vedoucím CO.
V rámci přípravy na audit/inspekci si auditní/inspekční tým prostuduje žádost klienta Audi-
tor/inspektor ve spolupráci s Manažerem GLOBALG.A.P. navrhne vhodný termín pro provedení au-
ditu/inspekce a tento termín je odsouhlasen klientem.
4.9. Posuzování na místě
Hlavním účelem posuzování na místě je prověřit plnění požadavků GLOBALG.A.P.
posuzovanou organizací.
Auditor/inspektor připravuje plán auditu/inspekce (CSQ-CERT-CVE-01-F17) a zasílá jej klientovi
k odsouhlasení nejpozději 5 pracovních dní před jeho konáním. Případné spory při odsouhlasení
tohoto plánu pomáhá řešit manažer GLOBALG.A.P.
Posuzování na místě probíhá v souladu s postupy definovanými v ČSN EN ISO 19011.
Posuzování na místě se zahajuje úvodním jednáním představitelů klienta a auditního/inspekčního
týmu, na které auditor/inspektor představí členy týmu a konkretizuje proces posuzování. Na úvodní
schůzce jsou odsouhlaseny také podmínky a časový průběh posuzování.
Od pracovníků klienta je požadováno, aby:
- umožnili členům auditního týmu přístup k vybavení, personálu a záznamům tak, aby mohli
získat důkazy o stavu posuzovaného systému (že systém klienta je vytvořen, funkční, je
udržován a trvale zlepšován),
- plně spolupracovali při řešení vzniklých nejasností.
Posuzování je vedeno podle postupů certifikačního orgánu. Jako vodítko při posuzování slouží pří-
slušný checklist (seznam kontrolních otázek). Výběr checklistů pro příslušný případ certifikace se řídí
těmito pravidly:
Checklist Společné požadavky (All Farm
Base – AF)
Prověřován vždy
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 23
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Checklist Rostlinná produkce (Crop Base –
CB)
Prověřován v případě certifikace Rostlinné produkce
Checklist Ovoce a zelenina (Fruit and Ve-
getables – FV)
Prověřován při certifikaci podoboru Ovoce a zelenina
Checklist Polní plodiny (Combinable Crops
– CC)
Prověřován při certifikaci podoboru Polní plodiny
Checklist Květiny a okrasné rostliny
(Flowers and Ornamentals - FO)
Prověřován při certifikaci podoboru Květiny a okrasné
rostliny
Checklist Rostlinný rozmnožovací materiál
(Plant Propagation Materia - PPMl)
Prověřován při certifikaci podoboru Rostlinný rozmno-
žovací materiál
Checklist Živočišná produkce (Livestock
Base – LB)
Prověřován v případě certifikace Živočišné produkce
Checklist Prasata (Pigs – PG) Prověřován při certifikaci podoboru Prasata
Checklist Skot a ovce (Cattle and Sheep –
CS)
Prověřován při certifikaci podoboru Skot a ovce a rov-
něž při certifikaci podoboru Mléčný skot (Dairy) a
Telata/Mladý skot (Calf/Young Beef)
Checklist Mléčný skot (Dairy – DY) Prověřován při certifikaci podoboru Mléčný skot, mléč-
ná produkce
Checklist Telata/Mladý skot (Calf/Young
Beef - CYB)
Prověřován při certifikaci podoboru Telata/Mladý skot
Účastníci hodnocení na místě se podepisují do Prezenční listiny (CSQ-CERT-CVE-01-F16).
Případná zjištění vypisuje auditor/inspektor na konci každého dne posuzování do „Protokolu o zjiště-
ní (CSQ-CERT-CVE-01-F06) a odpovědný pracovník klienta tato zjištění podepisuje na důkaz sou-
hlasu a toho, že jim rozumí.
Na konci inspekce/auditu musí být klientovi znám výsledek hodnocení – tedy % plnění
a neplnění aplikovatelných požadavků – auditor/inspektor toto zapisuje přímo do Checklistu
(na místě), následně pak do Závěrečné zprávy z posuzování.
4.10. Závěrečná zpráva z posuzování
Posuzování na místě je ukončeno závěrečným jednáním auditního/inspekčního týmu s představiteli
klienta. Auditor/inspektor informuje vedení o předběžných závěrech posuzování a předkládá
k podpisu protokoly o zjištění. Odpovědný pracovník klienta vyjadřuje stanovisko ke každému zjištění
uvedenému v daném protokolu. Protokoly o zjištěních jsou vyhotovovány současně ve dvou originá-
lech, z nichž jeden zůstává klientovi a druhý odevzdává auditor/inspektor Manažerovi GLO-
BALG.A.P.
Auditor/inspektor zpracovává závěrečnou zprávu z posuzování, kterou zasílá na ČSJ.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 24
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.11. Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce
4.11.1. Úrovně shody
V oblasti požadavků GLOBALG.A.P. na Integrované zemědělské podniky existují 3 typy kontrolních
bodů, které musí žadatel splnit podle dále uvedených pravidel. Jsou to:
- Klíčová povinnost
- Povinnost
- Doporučení
4.11.1.1. Klíčová povinnost (Major Must)
Klíčová povinnost se vztahuje ke klíčovým kontrolním bodům, tedy velmi závažnému požadavku
standardu GLOBALG.A.P. U této kategorie požadavků je povinná 100% shoda všech aplikovatel-
ných klíčových kontrolních bodů. Také u všech požadavků checklistu QMS je povinná 100% shoda
(kromě bodu FV 5.7.3 - Povinnost).
Je-li v průběhu auditu zjištěna neshoda v klíčových povinnostech, další postup záleží na charakteru
závažnosti dané neshody (o závažnosti jednotlivých neshod rozhoduje auditor/inspektor):
a) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti nebo jiného zjištění, jehož následkem
je (nebo může být) závažné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníků, welfare zví-
řat, produktu a/nebo životního prostředí, není možné vystavit certifikát. V tomto přípa-
dě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována sankce
„Pozastavení produktu“.
b) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti, která nemá závažné následky, je žada-
teli poskytnuta lhůta maximálně 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne audi-
tu/inspekce) pro odstranění neshod a doložení objektivních důkazů o této skutečnosti.
Důležité!!
Postup při identifikaci klíčové neshody
1) Klient je povinen do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) do-
ručit Manažerovi GLOBALG.A.P. protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými
nápravnými opatřeními.
2) Dále je žadatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit
to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný
postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené
lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno poza-
stavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen).
3) Vedoucí auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnos-
ti ověřit odstranění neshod na místě.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 25
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.11.1.2. Povinnost (Minor Must)
Povinnost se vztahuje k méně závažným kontrolním bodům. Standard stanoví, že u každé použitel-
né kapitoly je povinná 95% shoda všech použitelných méně závažných kontrolních bodů označe-
ných jako „Povinnost“.
Vzhledem k možnosti splnit z aplikovatelných „Povinností“ pouze 95% je žadatel oprávněn vybrat si
neshody v rámci „Povinností“, které odstraní (plánované nápravné opatření však dokládá pro všech-
ny zjištěné neshody). Podmínkou je dosažení minimální 95% shody. Při dalším auditu/inspekci
však musí být odstraněny všechny nalezené neshody, což kontroluje auditor/inspektor při
další návštěvě na místě. Nejsou-li tyto neshody odstraněny, rozhodne certifikační komise u udělení
sankce.
Celkový počet možných neshod v rámci „Povinností“ se vypočte jako 5% z celkového počtu všech
aplikovatelných kontrolních bodů a kritérií shody.
Při identifikaci neshody v povinnostech je klientovi poskytnuta lhůta maximálně 28 kalendářních
dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) pro odstranění neshod a doložení objektivních
důkazů o této skutečnosti.
V případě zjištění nesplnění povinnosti, jejímž následkem je (nebo může být) závažné ohrože-
ní zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníka či životního prostředí, není možné vystavit certifikát.
V tomto případě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována
sankce „Pozastavení produktu“.
Důležité!!
Postup při identifikaci více než 5% neplněných povinností:
1) Klient je povinen do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) za-
slat Manažerovi GLOBALG.A.P. protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými
nápravnými opatřeními.
2) Dále je klient povinen ve stanové lhůtě odstranit takový počet neplněných povinností, aby
zůstalo neplněno maximálně 5% a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze
školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě
neodstranění neplněných povinností ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát
(platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certi-
fikát byl již udělen).
3) Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit
odstranění neshod na místě. Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň
rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě.
4.11.1.3. Doporučení
U doporučení není minimální procento shody stanoveno.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 26
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Během posuzování (interního sebehodnocení zákazníkem, interní inspekce prováděné
v rámci varianty 2 i v rámci externího posouzení) musí být prověřovány všechny kontrolní
body včetně doporučení.
Pojmu „doporučení“ je zde používáno jako výrazu pro požadavek normy. Auditor/inspektor pouze
konstatuje míru, do jaké je tento požadavek naplněn. V žádném případě neposkytuje poradenství a
nedoporučuje, jakým způsobem by měl nebo mohl být daný požadavek v praxi splněn.
4.11.2. Klasifikace zjištění z auditu / inspekce
Auditor / inspektor klasifikuje na základě objektivních nálezů z auditu / inspekce svá zjištění následu-
jícím způsobem:
Nesplnění „klíčové povinnosti“ nebo bodu z QMS checklistu (JEDNÁ se o neshodu)
Nesplnění „povinnosti“ (JEDNÁ se o neshodu)
Nesplnění „doporučení“ (NEJEDNÁ se o neshodu)
Nesplnění smluvních ujednání:
o Porušení smluv (Smluvní neshoda)
Nesoulad ve kterémkoli ujednání ve smlouvě mezi CO a producentem/skupinou, tý-
kající se záležitostí GLOBALG.A.P. (Sublicenční a certifikační dohoda GLOBALGAP
(CSQ-CERT-CVE-01-F01) a Dodatek k sublicenční a certifikační dohodě GLO-
BALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-01-F10)
o Technická smluvní neshoda
Nesoulad ve kterémkoli ujednání ve smlouvě mezi CO a zemědělcem/skupinou ne-
bo v jiné záležitosti zjištěné během inspekce/auditu, která vyvolává technické po-
chybnosti o způsobu práce zemědělce/skupiny.
4.12. Jednání certifikační komise GLOBALG.A.P.
Certifikační komise GLOBALG.A.P. přezkoumává výstupy z auditu, dodržení certifikačních postupů a
splnění požadavků GLOBALG.A.P. klientem a následně dává doporučení vedoucímu COsp, který
rozhoduje o udělení/neudělení/pokračování platnosti certifikátu. Certifikační komise rozhoduje o uva-
lení sankce na klienta, je-li to nutné.
Následně je tato skutečnost zadána do databáze GLOBALG.A.P. a je vystaven certifikát s platností
od data vydání certifikačního rozhodnutí
V případě, že certifikační komise GLOBALG.A.P. dojde k odlišným závěrům oproti stanovisku audito-
ra/inspektora uvedenému v závěrečné zprávě, je klientovi certifikace podáno vysvětlení jednotlivých
odlišností, který má právo se k vysvětlující zprávě vyjádřit do 14 kalendářních dní od jejího doručení.
V případě, že CO získá významné informace pro přijetí rozhodnutí o certifikaci z jiných zdrojů než
z procesu hodnocení, je povinností MK COsp o těchto skutečnostech informovat klienta certifikace,
který se může k novým skutečnostem do 14 dnů vyjádřit.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 27
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Informace jsou dále poskytnuty certifikační komisi, která zasedá a vydává doporučení vedoucímu
certifikačního orgánu standardním způsobem.
4.13. Rozhodnutí o udělení /neudělení certifikace
Po přezkoumání certifikačního postupu a všech souvisejících dokumentů rozhoduje vedoucí CO o
udělení/neudělení nebo v pokračování/nepokračování platnosti certifikátu. Není-li certifikát udělen,
sdělí CO klientovi důvody tohoto rozhodnutí. Ten se může proti tomuto rozhodnutí odvolat do 14 ka-
lendářní dní od jeho doručení.
Rozhodnutí o certifikaci musí certifikační orgán učinit do 28 kalendářních dní po:
- ukončení inspekce / auditu (platí pro případ, že nebyly identifikovány neshody)
- uzavření neshod, které měly být odstraněny (rozhoduje auditor).
4.14. Udělení certifikátu
Podmínkou udělení certifikátu je
a) shoda žádajícího zemědělce/skupiny zemědělců se všemi aplikovatelnými požadavky před-
pisů GLOBALG.A.P.
b) nebo v případě zjištění neshod:
- zaslání originálů protokolů o zjištění (CSQ-CERT-CVE-01-F08) s definovaným náprav-
ným opatřením do 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu / inspekce)
do sekretariátu CSQ-CERT;
- odstranění neshod ve lhůtě 28 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu /
inspekce) V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen cer-
tifikát (platí pro řádný audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v pří-
padě, že certifikát byl již udělen);
- ověření odstranění neshod vedoucím auditorem/inspektorem.
Společně s vytištěným certifikátem je zasílána i Závěrečná zpráva z auditu/inspekce a vyplněné
checklistu. Závěrečná zpráva, checklist a certifikát mohou být poskytnuty třetí straně pouze na zá-
kladě písemného souhlasu producenta/skupiny.
4.14.1. Certifikační cyklus, platnost certifikátu
Certifikační cyklus je 12 měsíců s výhradou případů, kdy je udělena jakákoli sankce nebo případu
prodloužení platnosti certifikátu. Certifikační orgán může zkrátit certifikační cyklus, ale nemůže jej
prodloužit.
Certifikát musí být vystaven s počáteční platností 12 měsíců. Platnost certifikátu může být prodlou-
žena nad uvedených 12 měsíců o maximálně 4 měsíce po provedení opětovné akceptace produktu
pro další celý certifikační cyklus. Toto je možné pouze v případě, že je produkt akceptován/znovu
akceptován v době platnosti původního certifikátu (12 měsíců). Podmínkou pro prodloužení platnosti
certifikátu je zaplacení registračního poplatku pro další certifikační cyklus v plné výši.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 28
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
V případě prvotní certifikace je datem, od kdy platí certifikát, datum vydání certifikačního roz-
hodnutí. Při následující certifikaci je datum „platnost od“ zcela závislé na datu „platnost od“
z prvotní certifikace.
V případě, že platnost certifikátu vypršela, aniž byla prodloužena a produkty nebyly znovu akcepto-
vány, a následná inspekce (provedená stejným CO) je plánována v období kratším než 12 měsíců
od uplynutí platnosti, musí být podáno patřičné zdůvodnění a musí začít nový certifikační cyklus.
Stanovením stejného data „platnost do“, jako na předcházejícím certifikátu, může být starý certifi-
kační cyklus znovu obnoven.
Certifikát GLOBALG.A.P. má závaznou formu a může být vystaven pouze na základě informací do-
stupných pro dané GGN nebo registrační číslo v databázi GLOBALG.A.P. Certifikát je vždy vydáván
v anglickém jazyce. Certifikační orgán ČSJ poskytuje svým zákazníkům certifikát také v české muta-
ci (platí pro tištěnou formu). V databázi GLOBALG.A.P. je dohledatelný také elektronický certifikát,
který je automaticky generován systémem. Takto je možné statut produktu/zákazníka kdykoli ověřo-
vat (viz adresa: https://database.globalgap.org/globalgap/search/SearchMain.faces?init=1).
!! CO nesmí vydávat producentovi nebo o něm jiná prohlášení, týkající se statutů producenta nebo
produktů, než certifikát (pokud se informace netýkají sankcí, kdy producent musí být informován).
V případě, že CO vydává „letter of non-conformity“ (prohlášení o neshodě), nese za něj plnou odpo-
vědnost a nesmí na něm použít logo GLOBALG.A.P.
4.14.2. Rozsah certifikátu
Certifikát a sublicence se vydává registrovanému zemědělci / skupině na registrované produkty a
místa, na nichž jsou produkovány (a upravovány, je-li aplikovatelné).
Produkt produkovaný na neregistrovaném místě nemůže být certifikován a opačně, produkty, které
nejsou registrovány, ale jsou produkovány na registrovaných místech, nemohou být certifikovány.
Pouze vlastník certifikátu smí uvádět na trh produkty s odkazem na certifikaci GLOBALG.A.P.
O certifikaci podle GLOBALG.A.P. může žádat pouze producent – fyzická nebo právnická
osoba, která nese odpovědnost za prodávané produkty v rámci daného oboru (rostlinná pro-
dukce, živočišná produkce).
PŘESHRANIČNÍ CERTIFIKACE
Certifikát na produkci z více zemí nelze vydat. Výjimka je možná, pouze pokud sousedící země
umožňují provozování zemědělské činnosti i subjektům, které nemají sídlo v jejich zemi.
Např. Česká firma provozující (vlastní nebo pronajatou) výrobně hospodářskou jednotku (farmu, po-
le, dvory) na Slovensku bez toho, aby zde musela mít založenou firmu.
Provozovny v odlišných zemích musí být registrovány zvlášť (i kdyby se jednalo v praxi o jednu jed-
notku) a pro každou z nich platí legislativní požadavky země, ve které se nacházejí.
Jde tedy o variantu certifikace s více produkčními místy. Toto pravidlo se nevztahuje na skupiny,
které mají členy ve více zemích (právní subjekty z jiných zemí). Takto uspořádané skupiny nelze
zaregistrovat.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 29
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Žadatel je povinen certifikovat veškerou produkci dané plodiny, pokud není přihlášen k paralelní
produkci nebo paralelnímu vlastnictví. V případě, že žadatel pěstuje např. jahody na 3 od sebe oddě-
lených polích, není možné certifikovat produkci pouze např. ze dvou polí.
Pokud se producent / skupina rozhodne pro certifikaci paralelní produkce, musí mít zavedené mi-
nimálně dvě výrobně hospodářské jednotky (jednu pro certifikované produkty a procesu, druhou pro
necertifikované produkty a procesy). Paralelní produkce je neakceptovatelná, pokud jsou v rámci
jedné výrobně hospodářské jednotky prováděny certifikované i necertifikované procesy. Paralelní
produkce v rámci jedné provozovny není možná u jednoho druhu plodiny (např. banány). Paralelní
produkce je možná pouze u poddruhů plodin, které může zákazník jednoduše poznat a oddělit (např.
cherry rajčata a římské rajčata).
Paralelní vlastnictví je možné v případě, kdy producent nakupuje necertifikované plodiny stejné,
jako vyrábí. V tomto případě musí být certifikované a necertifikované plodiny po celou dobu odděleny
a musí být zaveden systém zabraňující smíchání certifikovaných a necertifikovaných plodin.
V případě skupinové certifikace může člen skupiny, který je uveden v příloze skupinového
certifikátu, prodávat svůj registrovaný produkt mimo skupinu pouze za podmínky, že ho pro-
dává jako necertifikovaný produkt nebo pokud podá prostřednictvím CO žádost na Sekretari-
át GLOBALG.A.P. a splní další kritéria. Necertifikovaný produkt se nesmí odkazovat na certifikát
GLOBALG.A.P. získaný v rámci skupinové certifikace a člen skupiny je povinen vykazovat skupině
objem takto prodaného zboží v rámci hmotnostní bilance.
4.14.2.1. Podmínky pro vyloučení posklizňových úprav / manipulací z rozsahu certifi-
kátu (aplikovatelné pro podobor Ovoce a zelenina)
Posklizňové úpravy/manipulace budou pro daný produkt vyloučeny v případě, že finální balení a po-
slední lidský kontakt s produktem probíhají na poli v průběhu sklizně.
Dokud je sklizená produkce v průběhu provádění posklizňových úprav/manipulací vlastnictvím pro-
ducenta, musí být zahrnuta do certifikace a certifikátu.Pokud posklizňové úpravy/manipulace jsou
prováděny, ale v té době již není produkce vlastnictvím producenta/skupiny a producent / skupina do
úprav nezasahuje, posklizňové úpravy / manipulace nebudou zahrnuty.
V případě, že klient provádí posklizňové úpravy a manipulace, je povinností auditora/inspektora
prověřit kontrolní body checklistu FV kapitoly 5.4. V případě, že jednotka provádějící posklizňové
manipulace má již certifikát z oblasti „post-farm gate“ uznávaný organizací GFSI (www.mygfsi.com)
na tyto aktivity, není nutné prověřovat všechny prvky této kapitoly, v tomto případě je třeba prověřit
splnění požadavků oddělení a sledovatelnost AF.13, CB.1.1 a kde je aplikovatelné AF.12, stejně
jako posklizňové ošetření FV.5.8.1 – 10 pokud je aplikovatelné.
V případě, že klient neprovádí posklizňové úpravy a posklizňové manipulace na vlastní farmě ale
prostřednictvím jiného farmáře/skupiny, který má certifikaci GLOBALG.A.P. (zahrnující poskliz-
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 30
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
ňové úpravy/manipulace), budou posklizňové úpravy/manipulace zahrnuty do certifikátu producenta
pokud:
- je produkce stále v majetku žadatele, např. když je balena;
- zařízení na posklizňové zpracování je vlastnictvím producenta, který provádí bale-
ní/posklizňové úpravy a posklizňové úpravy/manipulace jsou zahrnuty do jeho certifikátu;
- je zajištěna prokazatelná sledovatelnost mezi individuálním producentem a subjektem pro-
vádějícím posklizňové úpravy/manipulace;
- jsou všechny „Povinnosti (Minor Must)“ FV.5.4 u producenta zajišťujícího balení/posklizňové
úpravy prověřovány jako „Klíčové povinnosti (Major Must)“;
V případě, že jiný CO provádí inspekci zařízení na provádění posklizňových úprav/manipulací, může
CO, který prováděl inspekci u producenta, přijmout zjištění tohoto jiného CO poté, co se ujistí v tom,
že stanovené kontrolní body byly povýšeny na klíčové povinnosti. Nebo se CO může rozhodnout
provést vlastní inspekci na tato zařízení.
4.14.2.2. Podmínky pro vyloučení sklizně z rozsahu certifikátu (aplikovatelné pro podobor
Ovoce a zelenina a Polní plodiny)
V případě, že produkce je prodávána na poli ještě před sklizní a kupující odpovídá také za poskliz-
ňové manipulace a sklízí tuto produkci, může být vyloučena pasáž o sklizni (FV.5) z certifikace. Tato
výjimka se aplikuje v případě, že produkce již nepatří žadateli v době před sklizní a nemá vliv na
proces sklizně. Zároveň služba provedení sklizně nesmí být nakupována klientem certifikace. Ku-
pující musí odkoupit od producenta veškerou produkci, vyloučení sklizně není možné v případě, po-
kud producent sklidí část plodin a jinou část prodá před sklizní. Producent musí mít s kupujícím uza-
vřenou smlouvu, v níž jsou uvedeny výše uvedené podmínky. O rozhodnutí vyloučení sklizně
z rozsahu certifikace rozhoduje certifikační orgán.
O vyloučení sklizně daného produktu musí žadatel žádat již při registraci
V případě, že je sklizeň vyloučena z certifikace, jsou automaticky vyloučeny také posklizňové úpra-
vy/manipulace.
4.15. Změna rozsahu certifikace
V případě, že zákazník požaduje rozšíření či zúžení rozsahu certifikace, je třeba tuto skutečnost pí-
semně oznámit Manažerovi GLOBALG.A.P., který rozhodne o způsobu změny rozsahu certifikace
(při zúžení to obvykle znamená formální přepracování certifikátu, při rozšíření – řádný/mimořádný
dozorový audit/inspekci zahrnující prověření i základních požadavků vztahujících se k příslušnému
oboru, o který je rozšiřována certifikace).
Pro realizaci dalších změn (změna názvu, IČ,..) platí zásada, že CO musí mít vždy dostatek objek-
tivních důkazů prokazujících shodu s kritérii pro vystavení změněného certifikátu.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 31
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.15.1. Registrace dalších členů v rámci skupinové certifikace
V průběhu platnosti certifikátu je možné na seznam registrovaných producentů přidávat nové členy.
Je povinností centrály skupiny okamžitě informovat o jakékoli změně (vyřazení, přijetí člena) certifi-
kační orgán.
Navýšení počtu producentů ve skupině o méně než 10% v průběhu platnosti certifikát) je možné bez
nutnosti dalšího prověřování ze strany certifikačního orgánu. V tomto případě lze nové členy skupi-
ny přidat na seznam členů skupiny do přílohy certifikátu.
Vzroste-li počet producentů ve skupině o více než 10% v průběhu platnosti certifikátu, je potřeba
provést další inspekce na vzorku (minimálně odmocnina z celkového počtu) nově přidávaných pro-
ducentů a/nebo přezkoumat QMS skupiny (není povinné) PŘED tím, než budou noví členové/farmy
přijati do skupiny. Toto pravidlo také platí při zvýšení objemu živočišné produkce nebo produkčních
míst (oblastí) o více než 10%.
4.16. Udržování certifikace GLOBALG.A.P.
Registrace zemědělce, zemědělského podniku nebo skupiny zemědělců a produktů navržených
u příslušných rozsahů certifikace musí být u certifikačního orgánu každý rok znovu potvrzena.
Po každé registraci nebo opakované registraci pro udělení certifikace musí certifikační orgán provést
kompletní prověření a verifikaci podle kontrolního seznamu (checklistu).
Certifikát je nepřenosný z jednoho vlastníka na druhého. V případě, kdy podnik mění majitele, je po-
třeba provést novou (počáteční) inspekci v plném rozsahu.
4.17. Dozor (neohlášená inspekce / neohlášený audit)
4.17.1. Politika
ČSJ má vytvořen systém dozoru nad certifikovanými organizacemi. Ten je založen především na
realizaci neohlášených inspekcí a auditů u registrovaných zákazníků. Cílem této kontroly je ověření
splnění certifikačních kritérií.
Žadatelům o individuální certifikaci je nabízen Prémiový neohlášený program (ve formuláři žá-
dosti):
a) Řádné inspekce jsou vždy neohlášené, ale je používán nezkrácený checklist.
b) Klient je vyřazen z 10% klientů vybíraných pro provedení každoročních neohlášených in-
spekcí.
c) V případě potřeby (neuspokojivé výsledky, MRL, podezření, stížnosti), ale CO může i u těch-
to klientů provést neohlášenou inspekci.
d) V případě, že je u klienta inspekce prováděna společně s posuzováním nějakého doplňku
(např. GRASP), není možné, aby se účastnil tohoto programu.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 32
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
4.17.2. Dozorové inspekce u zákazníků certifikovaných v rámci individuální
certifikace (varianta 1)
Neohlášené dozorové inspekce probíhají každoročně u 10% zákazníků každého podoboru CO certi-
fikovaných v rámci této varianty. Inspekce může být provedena v libovolném termínu v průběhu roku
(platnosti certifikátu). Při výběru zákazníků pro provedení dozoru bere CO v úvahu nejen jejich cel-
kový počet, ale také geografické a legislativní podmínky, produkci a plnění požadavků příslušnou
skupinou v minulosti. Počet neohlášených dozorových inspekcí musí reflektovat počet zákazníků
v daném roce (1 inspekce na 10 vydaných certifikátů).
Auditor/inspektor prověřuje plnění klíčových povinností a povinností aplikovatelných checklistů
podle rozsahu certifikace. Se všemi neshodami je nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené
interní inspekce.
Neshody nalezené v průběhu neohlášené dozorové inspekce musí být přidány k neshodám identifi-
kovaným v průběhu ohlášené (certifikační) inspekce (pokud nebyly odstraněny v průběhu konání
inspekce), aby bylo možné stanovit, splňuje-li producent podmínku 100% splněných Klíčových po-
vinností a minimálně 95% splněných aplikovatelných povinností.
4.17.3. Dozorové audity/inspekce u zákazníků v rámci skupinové certifikace
(varianta 2)
Dozorové aktivity v případě skupinové certifikace zahrnují následující:
4.17.3.1. Neohlášené dozorové audity QMS
Probíhají každoročně v době platnosti certifikátu u 10% zákazníků CO certifikovaných v daném obo-
ru podle varianty 2. Neohlášený audit může být proveden kdykoli v průběhu roku (platnosti certifiká-
tu). V průběhu tohoto auditu prověřuje CO QMS skupiny podle checklistu QMS GLO-
BALG.A.P. Jakákoli zjištěná neshoda vede k uvalení sankce na celkovou skupinu.
V případě, že má CO 10 a méně zákazníků registrovaných podle varianty 2, musí provést dozor ale-
spoň u jednoho subjektu. Při výběru zákazníků pro provedení dozoru bere CO v úvahu nejen jejich
celkový počet, ale také geografické a legislativní podmínky, produkci a plnění požadavků příslušnou
skupinou v minulosti.
Počet neohlášených dozorových auditů musí reflektovat počet zákazníků v daném roce (1 inspekce
na 10 vydaných certifikátů).
4.17.3.2. Neohlášené dozorové inspekce
Probíhají každoročně v průběhu platnosti certifikátu u všech zákazníků certifikovaných podle varian-
ty 2 na 50% vzorku farem prověřovaných v průběhu předcházející ohlášené inspekce (zaokrouhle-
no na nejbližší celé číslo nahoru). Př.: Při poslední řádné inspekci bylo prověřeno 5 členů skupiny.
Při neohlášené inspekci budou prověřeni pouze 3 členové (50% z 5).
Výsledek neohlášené inspekce ovlivňuje počet členů ve vzorku pro další ohlášené inspekce následu-
jícím způsobem:
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 33
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
a) případ č. 1: v průběhu neohlášené dozorové inspekce nebyly zjištěny neshody a QMS
skupiny při dalším řádném auditu nevykázal žádné neshody
Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření systému QMS a v případě, že
v QMS skupiny nebude nalezena neshoda, je možné vzorek redukovat tak, že z odmocniny
současného počtu producentů odečteme počet producentů podrobených neohlášené in-
spekci.
b) případ č. 2: v průběhu neohlášené dozorové inspekce nebyly zjištěny neshody a
v QMS skupiny byly v dalším řádném auditu nalezeny neshody
Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření systému QMS skupiny a
v případě, že v něm bude nalezena neshoda, vzorek členů pro provedení inspekcí není
možné redukovat (v našem případě bude minimálně 5 členů).
c) případ č. 3: v průběhu neohlášené dozorové inspekce byly zjištěny neshody
Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření QMS skupiny a vzorek členů pro
provedení inspekcí není možné redukovat (v našem případě bude minimálně 5 členů).
4.17.4. Informační povinnost
Provedení mimořádného auditu / inspekce ohlašuje manažer GLOBALG.A.P. kontaktní osobě prově-
řovaného subjektu (viz plán neohlášených inspekcí) 48 hodin před konáním prověrky. Následně dá-
vá pokyn auditorovi/inspektorovi přidělenému na danou zakázku, aby kontaktoval prověřovanou spo-
lečnost, zaslal jí plán neohlášené inspekce/auditu a domluvil s ní podrobnosti.
Není-li možné z objektivních důvodů neohlášenou akci provést (rozhoduje vedoucí certifikačního
orgánu) bude ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí ve-
doucí certifikačního orgánu) producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží
producent písemné varování. V případě, že tento dozorový audit / inspekce nebude moci být prove-
den z neodůvodněných příčin (posuzuje vedoucí certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena
platnost certifikátu.
4.17.5. Průběh a uzavření dozorového auditu/inspekce
Auditor/inspektor prověřuje plnění „Klíčových povinností“ a „Povinností“ všech aplikovatel-
ných checklistů, u všech certifikovaných plodin na všech certifikovaných místech nebo po-
žadavky checklistu QMS GLOBALG.A.P.
Se všemi identifikovanými neshodami je nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené ex-
terní inspekce.
Byly-li v průběhu dozoru zjištěny neshody v klíčových povinnostech nebo neshody v povinnostech
přesahující povolené procento, je automaticky vystaveno Varování. V případě, že identifikované zjiš-
tění nemá za následek vážné ohrožení zdraví a bezpečnost lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu
a/nebo životního prostředí, je lhůta pro odstranění neshody 28 dní od data dozorového audi-
tu/inspekce. V případě, že zjištění má za následek vážné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákaz-
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 34
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
níků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí nebo v případě vyšší sankce, zasedá Certi-
fikační komise, která rozhoduje o udělení sankce a lhůtě pro odstranění neshody.
O závěrech z jednání Certifikační komise GLOBALG.A.P. a jejich vlivu na platnost certifikátu infor-
muje Manažer GLOBALG.A.P. dopisem s přiloženým vyplněným checklistem a závěrečnou zprávou
zákazníka nejpozději do 4 dnů od zasedání Certifikační komise nejpozději však do 28 kalendářních
dní od ukončení inspekce/auditu (platí pro případ, že nebyly identifikovány neshody) nebo uznání
odstranění neshod, které měly být odstraněny (posuzuje auditor / inspektor).
4.18. Plánování řádných následných auditů
Registrace producenta a produktů musí být znovu potvrzena každý rok před ukončením platnosti
certifikátu. CO plánuje provedení následných auditů před ukončením platnosti certifikátu. Postup ná-
sledného auditu je stejný jako v případě certifikačního auditu / inspekce. Auditor/inspektor prověřuje
splnění požadavků příslušných checklistů a zároveň zjištění z minulých auditů/inspekcí.
4.19. Sankce
Sankce jsou udělovány na základě rozhodnutí Certifikační komise GLOBALG.A.P. ČSJ s výjimkou
Varování, které je udělováno automaticky při nesplnění pravidel GLOBALG.A.P.
Sankce musí být uplatněna v případě jakýchkoli neshod definovaných v IFA - Všeobecné předpisy
V případě udělení sankce okamžitě provádí manažer GLOBALG.A.P. záznam této skutečnosti do
databáze GLOBALG.A.P. a v případě, že je klient certifikován ještě jiným CO, pak oznamuje uvalení
sankce tomuto CO.
Zemědělec nebo skupina zemědělců musí buď vyřešit nalezené neshody nebo se proti zjištění audi-
tora/inspektora písemně odvolat k certifikačnímu orgánu, s vysvětlením důvodů odvolání.
Oznámí-li zemědělec nebo skupina zemědělců, u níž byla certifikace okamžitě (buď částečně, nebo
úplně) pozastavena, certifikačnímu orgánu, že neshody byly vyřešeny před uplynutím stanovené
lhůty, bude příslušná sankce zrušena, pokud budou poskytnuty uspokojivé písemné důkazy, nebo
pokud provedená opakovaná kontrola některých neshod, provedená za účelem ověření shody, bude
uspokojivá.
4.19.1. Druhy sankcí
Varování
Pozastavení
Zrušení
Otevřená neshoda
Výše uvedené sankce, jejichž bližší popis je uveden dále, jsou uplatňovány v případě neshody
s požadavky Kontrolních bodů a kritérií shody, checklistu QMS a/nebo smluvními ujednáními.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 35
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
Sankce může být aplikována ještě před vydáním certifikátu (například při první inspekci). V případě
uvalení sankce nesmí klient změnit certifikační orgán a to do doby prokazatelného a certifikačním
orgánem ověřeného odstranění vzniklé neshody.
V případě pozastavení, zrušení nebo vyšetřování z důvodu krize bezpečnosti potravin GLO-
BALG.A.P. informuje všechny svoje členy o této skutečnosti (reg. číslo, GGN, informace o
producentovi a produktu).
4.19.1.1. Varování
Je vystavováno vždy při nesplnění pravidel GLOBALG.A.P. (např. při neplnění 100% klíčových po-
vinností a/nebo 95% povinností, 100% požadavků QMS).
V tomto případě vydá certifikační orgán varování a stanoví lhůtu pro odstranění příčiny neshody.
V případě, že v dané lhůtě není neshoda odstraněna, certifikační orgán musí uplatnit vyšší sankci –
pozastavení produktu.
Tato lhůta může činit maximálně 28 kalendářních dní od data inspekce/auditu. V této lhůtě je třeba
doložit objektivní důkazy o odstranění neshody (viz také kap. 4.12 tohoto dokumentu – podmínky
udělení certifikátu).
4.19.1.2. Pozastavení produktu
Pozastavení produktu je okamžitě uvaleno v případě, že byla identifikována vážná neshoda mající
vliv na zdraví a/nebo bezpečnost lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí.
Nebo v případě, že není dodržena lhůta na odstranění neshod daná Varováním.
Spočívá v zákazu po určitou stanovenou dobu používat logo, obchodní značku, sublicenci,
certifikát nebo jiný druh dokumentu, který má nějaký vztah ke GLOBALG.A.P. / ČSJ – platí pro
konkrétní produkt, na nějž bylo vystaveno pozastavení.
Druhy pozastavení produktu
Pozastavení produktu vydané producentem/skupinou: Producent/skupina dobrovolně
žádají CO o dočasné pozastavení platnosti certifikátu pro produkty. Lhůta pro odstranění
neshody je stanovena samotným zemědělcem skupinou po dohodě s CO. To samé platí pro
členy produkční skupiny, kteří mohou dobrovolně žádat skupinu o dočasné pozastavení
platnosti certifikátu pro jejich produkty. Lhůtu pro odstranění stanovuje samotný člen po do-
hodě se správcem systému QMS skupiny. Pro všechny případy platí, že neshody musí být
odstraněny před zrušením pozastavením.
Pozastavení produktu vydané certifikačním orgánem / produkční skupinou
CO může vydat a zrušit pozastavení producentům v individuální a skupinám ve skupinové
certifikaci.
Produkční skupina může vydat a zrušit pozastavení svým schváleným členům.
Pozastavení musí být uvaleno (skupinou/certifikačním orgánem) v případě, že nebyly po-
skytnuty důkazy o odstranění neshody i po té, co již bylo vystaveno varování. V tomto přípa-
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 36
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
dě je lhůta pro odstranění neshody stanovena certifikačním orgánem/produkční skupinou.
Tato doba nesmí být delší než čas do další inspekce (maximálně 1 rok).
Pozastavení platí do té doby, dokud není k dispozici objektivní důkaz (písemný, fotografie
apod.) o tom, že neshoda, která vedla k pozastavení platnosti certifikátu, byla vyřešena. Cer-
tifikační orgán rozhodne, zda provede ohlášený nebo neohlášený audit/inspekci či zvýšený
dohled za účelem ověření odstranění neshody. Náklady na toto ověření hradí zemědě-
lec/skupina zemědělců. O provedení neohlášené kontroly rozhodne certifikační komise
GLOBALG.A.P.
4.19.1.3. Zrušení
Zrušení bude aplikováno v případě, že:
a) zemědělec/skupina nejsou ani po lhůtě pro pozastavení (částečné nebo celkové) schopni
prokázat odstranění neshod nebo
b) neshoda detekovaná v rámci neplnění požadavků jednoho z podoborů vede k pochybnos-
tem o integritě produkce nebo
c) bylo-li zjištěno závažné porušení smluvních podmínek.
Zrušení smlouvy má za následek úplný zákaz používání jakékoli sublicence, certifikátu, loga,
ochranné známky či registrační značky, prostředku nebo dokumentu, který by mohl souviset
s GLOBALG.A.P.
Zemědělec/skupina zemědělců, kterým byl certifikát zrušen, nesmí do 12 měsíců od data zrušení
platnosti certifikátu znovu požádat jakýkoli certifikační orgán o certifikaci GLOBALG.A.P.
4.19.1.4. Otevřená neshoda
Statut „Open Non-conformance“ je nastaven v databázi pokud:
a. Při prvotní inspekci producent nebo skupina producentů nesplní 100 % klíčových povinností
nebo 95 % povinností během 28 dní po inspekci. V případě, že není varování vyřešeno do 3
měsíců, musí být provedena kompletní inspekce před vydáním certifikátu.
b. CO vydává prohlášení o nesouladu.
Statut „otevřená neshoda“ nemůže být udělen produktům, které vlastní členové skupiny producentů.
Prohlášení o nesouladu nesmí být vydáno producentovi v případě, kdy producent nemůže plnit určité
kontrolní body z důvodů mimo jeho kontrolu (např. přírodní katastrofa, místní legislativa). V tomto
případě vydává CO prohlášení o neshodě, nesmí být použito logo GLOBALG.A.P. a CO akceptuje
překážky. Prohlášení o neshodě neznamená pro producenta nahrazení nebo vyhnutí se sankci.
5. Stanovení rozsahu posuzování a ceny
Stanovení ceny a rozsahu posuzování se odvíjí zejména od:
- Počtu registrovaných produktů
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 37
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
- Počtu výrobně hospodářských jednotek, jednotek na zpracování produkce a počtu členů
skupiny
- Ploše produkce (ha)
- Oboru či podoboru certifikace
- Varianty certifikace (individuální, skupinová).
Rozsahy posuzování se zvyšují v závislosti na výše uvedených faktorech.
V případě, že nastane situace, kdy je potřeba ověřit odstranění neshod identifikovaných v průběhu
auditu/inspekce na místě, hradí zákazník náklady spojené s tímto ověřením (cestovné a odměna
auditora/inspektora).
Klient platí kromě ceny posuzování také roční poplatek za registraci v databázi GLOBALG.A.P.
a certifikační poplatek GLOBALG.A.P. Výše poplatků se řídí platným ceníkem, který je zákazníkovi
zasílán na informačním CD společně s dalšími dokumenty nebo je ke stažení na stránkách
www.globalgap.org.
6. Oznámení o sankcích, neshodách a odvoláních
Sankce jsou udělovány na základě rozhodnutí certifikační komise GLOBALG.A.P. V tomto případě
CO zadává tuto skutečnost do databáze GLOBALG.A.P.
Klient musí buď vyřešit nalezené neshody nebo se proti zjištění auditora/inspektora písemně odvolat
k certifikačnímu orgánu, s vysvětlením důvodů odvolání.
Oznámí-li klient, u níž byla certifikace okamžitě (buď částečně, nebo úplně) pozastavena, certifikač-
nímu orgánu, že neshody byly vyřešeny před uplynutím stanovené lhůty, bude příslušná sankce zru-
šena, pokud budou poskytnuty uspokojivé písemné důkazy, nebo pokud provedená opakovaná kon-
trola neshod, provedená za účelem ověření shody, bude uspokojivá.
7. Pravidla používání ochranné známky, loga, loga QR kó-du a registračního čísla GLOBALG.A.P.
GLOBALG.A.P. je vlastníkem ochranné známky: „GLOBALG.A.P.“. Pravidla používání ochranné
známky, loga a registračního čísla GLOBALG.A.P. se řídí ustanoveními Všeobecných předpisů GR
část I, příloha I.1. Pravidla používání jsou zákazníkovi zasílána ve směrnici Používání certifikátů a
loga GLOBALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-02) spolu se Sublicenční smlouvou. Ochranná známka
GLOBALG.A.P. se nesmí objevit na produktu, na spotřebitelském obalu nebo v místě prodeje
v přímém spojení s jednotlivými produkty. CO může kdykoli zkontrolovat dodržování těchto pravidel.
Jejich porušení může vést k uvalení sankce.
8. Odvolání a stížnosti
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 38
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
8.1. Všeobecně
Proti jakémukoliv rozhodnutí CO je možno se písemně odvolat k vedoucímu COsp do 14 kalendář-
ních dní ode dne doručení rozhodnutí, proti kterému se hodlá organizace odvolat. Odvolání je nutno
odeslat na kontaktní adresu uvedenou v čl. 2.3 tohoto dokumentu.
8.2. Postup pro řešení odvolání
Pro řešení odvolání sestavuje vedoucí COsp nezávislou odvolací komisi, která stížnost řeší.
O složení odvolací komise je strana, která podala odvolání, písemně vyrozuměna Českou společ-
ností pro jakost s tím, že proti jejímu složení může v termínu do 14 kalendářních dní od doručení
informace o složení komise podat námitku. O tom, zda námitka bude přijata či nikoli, rozhoduje ve-
doucí COsp.
Odvolací komise posoudí odvolání nebo námitky organizace a zpracuje stanovisko, které předá ve-
doucímu COsp jako podklad k jeho rozhodnutí. Rozhodnutí vedoucího COsp je konečné a není proti
němu odvolání.
Odvolání musí být vyřízeno do 30 kalendářních dní od jeho podání, nebo do 30 kalendářních dní od
data, kdy je definitivně odsouhlaseno složení odvolací komise (pokud byla uplatněna námitka proti
jejímu složení). O výsledku odvolání je organizace, která ho podala, informována doporučeným do-
pisem.
8.3. Postup řešení stížnosti na certifikační orgán při ČSJ
Stížnosti na všechny pracovníky CO (včetně auditorů/inspektorů) řeší vedoucí CO. O výsledku in-
formuje stěžovatele. Stížnosti na vedoucího CO řeší předsednictvo České společnosti pro jakost,
z.s.; stížnost je nutno odeslat písemně k rukám předsedy.
9. Předávání a uznávání statutu certifikace mezi certifikač-ními orgány
Následující kapitola upravuje uznávání statutu certifikace a předávání certifikátů GLOBALG.A.P.
mezi certifikačními orgány, které pracují s GLOBALG.A.P. Cílem je zabezpečit integritu certifikátů
GLOBALG.A.P. vydávaných jedním certifikačním orgánem, buď když se následně předávají jinému
certifikačnímu orgánu (definované jako „Předávání mezi certifikačními orgány“), nebo když jedna
nebo několik kapitol společných požadavků pro Integrované zemědělské podniky je už zahrnuta do
existujícího certifikátu vydaného jiným certifikačním orgánem (definované jako „Uznávání statutu
certifikace“).
Závazné dokumenty GLOBALG.A.P. stanoví minimální požadavky na předávání a uznávání certifi-
kátů. Certifikační orgány mohou uplatňovat přísnější postupy nebo opatření než ty, které jsou obsa-
ženy v závazných dokumentech GLOBALG.A.P., není-li svoboda organizace při výběru certifikační-
ho orgánu nenáležitě nebo nepřiměřeně omezena.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 39
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
V případě, že producent/produkční skupina již měli GGN číslo a žádají o registraci, musí CO postu-
povat podle pravidel převodu certifikátu mezi CO, jak je stanoveno v GR část III, kapitola 7 – Předá-
vání mezi certifikačními orgány.
Pouze subjekty registrované v databázi GLOBALG.A.P. a ty, které nejsou momentálně sank-
cionovány, mohou změnit certifikační orgán. V případě trvajících sankcí je třeba nejprve vyřešit
tuto situaci a důvod k udělení sankce odstranit. Teprve poté je možné usilovat o uznání statutu či
předání certifikátu u jiného certifikačního orgánu.
9.1. Minimální požadavky
Přejímající CO musí zachovat stávající GGN producenta. Není dovolena dvojí registrace jednoho
subjektu v databázi a přidělení dvou GGN (při nedodržení pokuta 100 EUR (individuální varianta)
nebo 500 EUR (skupinová varianta).
Před provedením převodu musí přejímající CO uzavřít registrační proces včetně podpisu sublicenční
a certifikační dohody s producentem/skupinou.
Přejímající certifikační orgány musí být akreditovány pro příslušný obor GLOBALG.A.P. a pro plat-
nou verzi standardu.
Nově uznané certifikační orgány, které ještě nezískaly akreditaci, nemohou takto přebírat klienty od
akreditovaných certifikačních orgánů (s výjimkou případu, kdy klient nebyl ještě certifikován).
Přechod producenta mezi certifikačními orgány se může uskutečnit buď:
v případě, že platnost producentova certifikátu vypršela (přechod producenta) nebo
v průběhu cyklu, kdy má producent platný certifikát GLOBALG.A.P. (převod certifikátu)
První audit/inspekce po přechodu k novému CO se plánuje stejně jako následná inspekce, a tedy
nemusí být všechny plodiny zkontrolovány při sklizni (platí pro plodiny, které již byly certifikovány).
9.2. Přechod producenta
Probíhá v případě, že producent již nemá platný certifikát a také v případě, že není smlouva mezi
producentem a předávajícím CO. Producent žádá o certifikaci pro další cyklus jiný, tzv. přejímající,
CO. Přejímající CO musí provést inspekci/audit podle pravidel pro počáteční certifikaci včetně nača-
sování. Předávající CO může zkrátit platnost vydaného certifikátu.
Jestliže je datum akceptace (datum podpisu Sublicenční a certifikační dohody) a datum inspek-
ce/auditu naplánováno na dobu po uplynutí platnosti certifikátu vydaného předávajícím CO (protože
je možné provádět certifikaci pouze v průběhu sklizně), nastane situace, kdy po určitý čas nebude
mít producent platný certifikát.
V případě, že datum akceptace (datum podpisu Sublicenční a certifikační dohody) a případně také
datum certifikace proběhne PŘEDTÍM, než vyprší platnost stávajícího certifikátu, certifikační rozhod-
nutí přejímajícího CO nabyde platnosti až v době, kdy platnost starého certifikátu bude ukončena.
V tomto případě zůstane certifikační cyklus stejný. Předávající CO odpovídá za certifikaci do doby
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 40
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
ukončení platnosti starého certifikátu. Pokud by v tomto případě proběhlo certifikační rozhodnutí po
ukončení platnosti starého certifikátu, nebude produkt po určitou dobu certifikován.
9.3. Převod certifikátu
Tento převod probíhá v průběhu certifikačního cyklu a může se uskutečnit pouze po schválení žá-
dost sekretariátem GLOBALG.A.P. K tomuto převodu může dojít v případě ztráty akreditace CO,
ukončením certifikačních činností GLOBALG.A.P. certifikačním orgánem atd.
Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Strana: 41
Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – Informace
pro zákazníky
Celkem stran: 41
Číslo vydání 16 Účinnost od 11/2017 Počet příloh: 0
V případě jakýchkoli dotazů nás prosím neváhejte kontaktovat.
Přejeme Vám hodně úspěchů ve Vaší práci.
Váš certifikační orgán pro certifikaci produktů při České společnosti pro jakost