Система внутреннего контроля закупок ГК Росатом
TRANSCRIPT
1
ОТЧЁТ«Система внутреннего
контроля закупок Госкорпорации «Росатом»
СПИКЕР: Тихомиров Павел Анатольевич – Председатель Центрального Арбитражного комитета ГК РосатомДАТА: 21.04.2016
ПЛЕНАРНОЕ ЗАСЕДАНИЕ
ЗАКУПКИ В АТОМНОЙ ОТРАСЛИ В 2015 ГОДУ
1
КОЛИЧЕСТВО ПРОЦЕДУР
СУММА НМЦ, МЛРД.РУБ
2% 75% 23%
2% 81% 17%
- закупки на средства Федерального бюджета по 44-ФЗ
- закупки по 223-ФЗ
- закупки в соответствии с Положением о закупке
68 670
1 237
≈ 400 ПОДВЕДОМСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
3
ДИАГРАММА КОНТРОЛЯ В БИЗНЕС-ПРОЦЕССАХ
80% - менеджеры
20% - контролеры
Активный контроль
Реактивный контроль
СИСТЕМА КОНТРОЛЯ ЗАКУПОК В АТОМНОЙ ОТРАСЛИ
4
«Общественный» контроль (контроль заинтересованной
стороны)
Внутренний контроль (223-ФЗ и прочие)
ОТКРЫТЫЕ ЗАКУПКИ И СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ ДОГОВОРАХ
ВСЕ ЗАКУПКИ, ВКЛЮЧАЯ ЗАКРЫТЫЕ И НЕКОНКУРЕНТНЫЕ ЗАКУПКИ +
Выездные и камеральные проверки
ФАС России Отраслевые органы по рассмотрению жалоб (ЦАК)
Жалобы
«Горячая линия» ГК Росатом по борьбе с коррупцией
Обращения
Ведомственный контроль
(44-ФЗ)
ПОКАЗАТЕЛИ ОБЖАЛОВАНИЙ ЗАКУПОК В АТОМНОЙ ОТРАСЛИ
5
2013 2014 2015
2.03 1.95
1.48
0.610.49 0.39
доля жалоб от числа закупок
доля обоснованных жалоб
2013 2014 2015
9691062
949
206103
135
Количество жалоб в АКЭкономия (млн.руб.)
ОТНОСИТЕЛЬНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОБЖАЛОВАНИЙ
ПОСТУПЛЕНИЕ ЖАЛОБ И ПРЯМАЯ ЭКОНОМИЯ
ВЫЯВЛЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ПО ЖАЛОБАМ
6
ВИДЫ НАРУШЕНИЙ
Иные нарушения
Нарушения, связанные с заключением договора
Нарушения порядка и сроков оформления протоколов и их размещения на официальном сайте
Неправомерная закупка товаров с указанием торговых марок и наименований марок и наименований предприятий-изготовителей
Необоснованный отказ в допуске/допуск к участию заявки
Нарушения порядка и сроков проведения процедур закупки
Неправомерные требования или отсутствие обязательных сведений в документации процедуры закупки
2%
1%
5%
5%
21%
25%
42%
1%
1%
13%
5%
27%
13%
40%
1%
3%
10%
2%
26%
11%
48%
2013
2014
2015
ПРИМЕР 1: ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ НЕЭФФЕКТИВНОГО РАСХОДОВАНИЯ СРЕДСТВ
7
Извещение о конкурсе
20.10.2015 30.10.2015 11.11.2015
Заключение договора
(плановое)
Предмет закупки: Посев травы на территории Нововоронежской АЭС-2 НМЦ: 19,2 млн руб.
Исполнение договора
(плановое)
Ср. температура-1 оС
Поступление жалобы
Жалоба признана необоснованной.Закупка отменена
ПРИМЕР 2: НЕПРАВОМЕРНОЕ ОТКЛОНЕНИЕ УЧАСТНИКА
8
в 1,9 раз
Предмет закупки: поставка системы контроля зоны патрубков для Рост. АЭСНачальная цена: 70 млн.руб.
Первичные заявки, млн. руб. Переторжка, млн. руб.
Жалоба обоснована:
РЕШЕНИЕ: допуститьк участию
ПРИМЕР 3: ИЗБЫТОЧНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ
9
1. Предмет закупки – услуги по анализу причин перенапряжения в сети на блоках 1-4 Кольской АЭС
2. Требование о наличии у участника лицензии ФСБ России на работу с гостайной
Закупка НЕОБОСНОВАННАЯ ЖАЛОБАДОВОДЫ ЖАЛОБЫ: ТРЕБОВАНИЕ О ЛИЦЕНЗИИ ФСБ ИЗБЫТОЧНО, Т.К. НЕТ ГОСТАЙНЫ НА ЭТАПЕ ЗАКУПКИ
01.
ПОЗИЦИЯ ОТВЕТЧИКА: В ХОДЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ИСПОЛНИТЕЛЬ БУДЕТ НЕИЗБЕЖНО ОЗНАКОМЛЕН СО СВЕДЕНИЯМИ, СОСТАВЛЯЮЩИМИ ГОСТАЙНУ (УСЛОВНЫЕ НОМЕРА И ПАРОЛИ СИСТЕМЫ ФИЗИЧЕСКОЙ ЗАЩИТЫ АЭС)
02.
МОТИВИРОВКА РЕШЕНИЯ: АЭС ЯВЛЯЮТСЯ ОБЪЕТАМИ ГОСОХРАНЫ, ПОМЕЩЕНИЯ, ГДЕ ПРОВОДЯТСЯ РАБОТЫ ЯВЛЯЮТСЯ КАТЕГОРИЙНЫМИ
03.
ФАКТИЧЕСКИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА: В ДОКУМЕНТАЦИИ НЕ ПРОПИСАНЫ КОНКРЕТНЫЕ УСЛУГИ И НЕОБХОДИОМЫЕ ДЛЯ НИХ ИСХОДНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, В КОТОРЫХ БУДЕТ СОДЕРЖАТЬСЯ ГОСТАЙНА
04.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
10
ОБРАЩЕНИЯ О ВКЛЮЧЕНИИ В РНП АТОМНОЙ ОТРАСЛИ
2013 2014 20152
7
20
Включено в РНП
ЖАЛОБЫ ПО ТЕХНИЧЕСКИМ ВОПРОСАМ (% ОТ РАССМОТРЕННЫХ)
43
1714
2013 2014 2015
19
22
18
МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НАРУШЕНИЯ В ЗАКУПОЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
11
№ Примерный перечень нарушений Возможные меры 1 1.1. Установление не предусмотренных требований
1.2. Нарушения в оформлении документации, протоколов.1.3. Неправомерный способ закупки1.4. Нарушение сроков заключения договора
Замечание и / или уменьшение годовой премии не более чем на 5%
2 2.1. Неразмещение на официальном сайте закупок2.2. Невыполнение решений и заключений АК.2.4. Необоснованное отклонение/допуск участника2.5. Нарушение порядка оценки заявок2.12. Не предоставление информации в реестр договоров (по 223-ФЗ)
Выговор и / или уменьшение годовой премии от 5 до 25%
3 3.1. Неправомерное заключение договора с ед.поставщиком …3.3. Изменение условий заключенного договора с увеличением цены более 10% или единичных цен договора
1. Выговор и/или снижение премии от 25 до 50%2. перевод на нижестоящую должность и / или снижение годовой премии до 50%.3. Увольнение.
ДИСЦИПЛИНАРНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЯ В ЗАКУПКАХ
12
КОЛИЧЕСТВО ПРИМЕНЕННЫХ МЕР
замечание выговор увольнение снижение ИСН, бонуса
57
101
103
50
21
8
87
48
21
1
83
2013 2014 2015
член закупочной комиссии
сотрудник подразделения по
организации закупок
сотрудник подразделения
заказчика
48
38
19
41
26 2622
30
49
2013 2014 2015
СУБЪЕКТЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
ПОЧЕМУ В 223-ФЗ НУЖЕН ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ЗАКУПОК
13
ОПЕРАТИВНОСТЬ ВЛИЯНИЯ (ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ, ПРОФИЛАКТИКА, МЕРЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ)
01.
ЭФФЕКТИВНОСТЬ (ЭКОНОМИЯ ПРЯМАЯ И КОСВЕННАЯ)
02.
ПОДКОНТРОЛЬНОСТЬ ВНЕШНИМ КНО (ФАС, ГП, СП) 03.
ОТРАСЛЕВАЯ КОМПЕТЕНТНОСТЬ 04.
ПРЕИМУЩЕСТВА ВКСРАВНЕНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
Экономия (%) Среднее число участников
1.0 1.2
5
2
по стране ГК "Росатом"
В организациях, имеющих развитую систему внутреннего контроля, показатели эффективности закупок в рамках 223-ФЗ выше, чем в среднем по стране
397 245
657 252
ЦА ФАС России ГК "Росатом"
14
Предлагаемая формулировка Преимущества
Статья 6. Контроль за соблюдением требований настоящего Федерального закона осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Контроль за соблюдением требований положения о закупке осуществляется соответствующим подразделением заказчика в порядке, предусмотренном положением о закупке
Внутренний контроль стимулирует соблюдение НПА
Реагирование на сигналы во внутреннем контроле быстрее
Не потребует доп.средств федерального бюджета
Статья 7За нарушение требований настоящего Федерального закона и иных принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации виновные лица несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.В случае применения к виновному лицу дисциплинарной ответственности за нарушение, административная ответственность не применяется
Дисциплинарная ответственность более действенная, чем административная
ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ВНЕСЕНИЮ ИЗМЕНЕНИЙ В 223-ФЗ
АКТИВНОСТЬ ЗАЯВИТЕЛЕЙ ЖАЛОБ В АК
15
Организация 8
Организация 7
Организация 6
Организация 5
Организация 4
Организация 3
Организация 2
Организация 1
1 / 4
2 / 4
4 / 6
4 / 6
4 / 6
1 / 7
3 / 9
6 / 17
Series1
2010 2011 2012 2013 2014 2015
215
408460
682 709 681
65 85 97 121 140 123
заявителиответчики
* - 533 новых организаций (впервые обратились с обжалованием в 2015 г.)
78% подали в 2015 году по 1 жалобе
ЖАЛОБА УВЕЛИЧИВАЕТ СРОК ПРОЦЕДУРЫ ЗАКУПКИ
01.
60% - НЕОБОСНОВАННЫЕ ЖАЛОБЫ02.
НЕЛЬЗЯ УТВЕРЖДАТЬ, ЧТО ВСЕ ЗАЯВИТЕЛИ ПО НЕОБОСНОВАННЫМ ЖАЛОБАМ СОЗНАТЕЛЬНО ЗАТЯГИВАЛИ ПРОЦЕДУРУ
03.
ВЛИЯНИЕ ЖАЛОБ НА СРОКИ
КОНКУРС НА ЗВАНИЕ «ЛУЧШИЙ ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЕР В ЗАКУПКАХ»
16
Критерии оценки Доп. номинации•«Самый результативный контролер»кол-во обоснованных жалоб
•«Предотвращение нарушений: снижение рисков»уникальность доводов
•«Общественный контроль: максимальная экономия»
сумма экономии по результатам обжалования
•«Общественный контролер – партнер в нормотворчестве атомной отрасли»
влияние доводов на локальные нормативные
акты•«Самый активный контролер» кол-во закупок с участием
контролерарепутация контролера при
исполнении договоров
ЛУЧШИЙОБЩЕСТВЕННЫ
ЙКОНТРОЛЕР
ГОДА
Инициирование заявок (янв-авг)• участники
закупок
Оценка заявок (сентябрь)• Конкурсная
комиссия
Награждение
(16 окт)на форуме «Атомекс»
Этапы:
Цель: повышение авторитета, ответственности поставщиков, осуществляющих обществ. контроль закупокУчастники: заявители жалоб в органы рассмотрения жалоб атомной отраслиПериодичность: ежегодно
