Изменения в нормативных документах НДЦ

Докладчик - Стрельникова Е.В.

Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»

Отдел нормативно-технологического обеспечения операцийУправления нормативно-технологического обеспечения

Основные изменения в нормативных документах НДЦ

касаются Ввода новых типов разделов, предназначенных для Ввода новых типов разделов, предназначенных для

реализации крупных пакетов акций – разделов реализации крупных пакетов акций – разделов SPOSPO Особенностей списанияОсобенностей списания//зачисления акций ОАО зачисления акций ОАО

«Газпром»«Газпром» Уточнения технологии сбора списков владельцев Уточнения технологии сбора списков владельцев

ценных бумагценных бумаг Уточнения технологии исполнения операций Уточнения технологии исполнения операций

конвертации и начисления дополнительных ценных конвертации и начисления дополнительных ценных бумагбумаг

Особенности разделов SPO Предназначены для учета крупных пакетов акций, Предназначены для учета крупных пакетов акций,

которые предполагается реализовать: которые предполагается реализовать: в ходе торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» - раздел в ходе торгов на ЗАО «ФБ ММВБ» - раздел

«Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение «Блокировано для клиринга на ММВБ. Предложение крупных пакетов акций»крупных пакетов акций»

на внебиржевом рынке – раздел «Блокировано для на внебиржевом рынке – раздел «Блокировано для внебиржевого предложения крупных пакетов акций»внебиржевого предложения крупных пакетов акций»

На разделы На разделы SPOSPO могут быть зачислены только акции могут быть зачислены только акции конкретного выпуска, предлагаемого для реализации конкретного выпуска, предлагаемого для реализации

Разделы может быть открыт на счетах депо владельца, Разделы может быть открыт на счетах депо владельца, доверительного управляющего или междепозитарных доверительного управляющего или междепозитарных счетах депосчетах депо

Заявка Депонента на реализацию крупного пакета акций

должна содержать: Депозитарный код ДепонентаДепозитарный код Депонента Номер счета депо и код раздела, с которого Номер счета депо и код раздела, с которого

будут переводиться ценные бумаги при будут переводиться ценные бумаги при реализацииреализации

Дата начала предложения ценных бумагДата начала предложения ценных бумаг Дата окончания предложения ценных бумагДата окончания предложения ценных бумаг Депозитарный код выпуска ценных бумагДепозитарный код выпуска ценных бумаг Количество предлагаемых для реализации Количество предлагаемых для реализации

ценных бумагценных бумаг

Особенности обслуживания акций ОАО «Газпром» в НДЦ связаны с

Наличием трех мест хранения акций: ЗАО «СР-Наличием трех мест хранения акций: ЗАО «СР-ДРАГа», ЗАО РДК, АБ «Газпромбанк» (ЗАО)ДРАГа», ЗАО РДК, АБ «Газпромбанк» (ЗАО)

Указанием идентификатора при зачислении акций Указанием идентификатора при зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным ОАО «Газпром» с местом расчетов по ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (ЗАО)бумагам АБ «Газпромбанк» (ЗАО)

Особенностями списания акций ОАО «Газпром» при Особенностями списания акций ОАО «Газпром» при их конвертации в их конвертации в ADRADR

Требованием о непредоставлении изменений Требованием о непредоставлении изменений банковских реквизитов при сборе списков владельцев банковских реквизитов при сборе списков владельцев акций ОАО «Газпром» до даты проведения собрания акций ОАО «Газпром» до даты проведения собрания акционеров акционеров

Места расчетов по акциям ОАО «Газпром»

Места расчетовМеста расчетов

Код места расчетов, который необходимо Код места расчетов, который необходимо указать в поле «Место расчетов» в указать в поле «Место расчетов» в

поручениях поручениях MFMF035 и035 и MF MF036036

Депозитарный кодДепозитарный код BICBIC-код-код ((SWIFTSWIFT))

ААБ Б "Газпромбанк" "Газпромбанк" (З(ЗАОАО))

MC0009800000MC0009800000 GAZPRUMMGAZPRUMM

ЗЗАОАО «Р «РДКДК»» RDKRDK --

ЗАО «СР-ДРАГа»ЗАО «СР-ДРАГа» Поле не заполняетсяПоле не заполняется

ЗАО «СР-ДРАГа» через ЗАО «СР-ДРАГа» через АБ «Газпромбанк» (ЗАОАБ «Газпромбанк» (ЗАО))

DRAGA_GZPBDRAGA_GZPB --

ЗАО «СР-ДРАГа» через АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – DRAGA_GZPB)

указывается, если:

Место расчетов по ценным бумагам - Место расчетов по ценным бумагам - ЗАО «СР-ЗАО «СР-ДРАГа»ДРАГа»

ОсуществляетсяОсуществляется поставка акций ОАО «Газпром» со счета АБ» поставка акций ОАО «Газпром» со счета АБ»

Газпромбанк» (ЗАО) на счет получателя ценных Газпромбанк» (ЗАО) на счет получателя ценных бумаг в бумаг в ЗАО «СР-ДРАГа»ЗАО «СР-ДРАГа»

или получение акций ОАО «Газпром» на счет АБ» или получение акций ОАО «Газпром» на счет АБ» Газпромбанк» (ЗАО) со счета отправителя ценных Газпромбанк» (ЗАО) со счета отправителя ценных бумаг в бумаг в ЗАО «СР-ДРАГаЗАО «СР-ДРАГа

При определении места расчетов по акциям ОАО

«Газпром» депонент должен учитывать

Возможные сроки исполнения операцийВозможные сроки исполнения операций Издержки, которые необходимо Издержки, которые необходимо

возместить депоненту с учетом тарифов возместить депоненту с учетом тарифов организаций, указанных в цепочке организаций, указанных в цепочке расчетов по ценным бумагам, в том расчетов по ценным бумагам, в том числе, связанных с перемещением акций числе, связанных с перемещением акций ОАО «Газпром»ОАО «Газпром»

При зачислении акций ОАО «Газпром» с местом расчетов по

ценным бумагам АБ «Газпромбанк» (код места расчетов – МС0009800000) В поле «Дополнительная информация» в В поле «Дополнительная информация» в

поручениях по форме поручениях по форме MFMF035 после 035 после символов «символов «IDID» в обязательном порядке » в обязательном порядке должен быть указан должен быть указан идентификатор идентификатор (15 (15 символов, цифры от 0 до 9символов, цифры от 0 до 9) )

Другая информация, указанная в поле Другая информация, указанная в поле «Дополнительная информация», «Дополнительная информация», передаваться в АБ «Газпромбанк» не передаваться в АБ «Газпромбанк» не будет.будет.

В идентификаторе: 1-3 символы – 1-3 символы – номер регионального номер регионального

депозитариядепозитария АБ «Газпромбанк», в котором АБ «Газпромбанк», в котором открыт счет депо отправителя ценных бумаготкрыт счет депо отправителя ценных бумаг

4-15 символы - 4-15 символы - номер поручения депо номер поручения депо отправителя ценных бумаг, присвоенный отправителя ценных бумаг, присвоенный региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» региональным депозитарием АБ «Газпромбанк» при приеме и регистрации поручения депо при приеме и регистрации поручения депо отправителя. отправителя. ЕЕсли номер поручения содержит сли номер поручения содержит менее 12 значащих цифр, номер должен быть менее 12 значащих цифр, номер должен быть дополнен необходимым количеством нолей дополнен необходимым количеством нолей перед значащими цифрами в номере поручения перед значащими цифрами в номере поручения до 12 символов.до 12 символов.

Пример:Пример: IID883000123456789D883000123456789

Обращаем Ваше внимание, что Переводы ценных бумаг на междепозитарный счет Переводы ценных бумаг на междепозитарный счет

депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» будут исполняться депо НДЦ в АБ «Газпромбанк» будут исполняться только на основании встречных поручений депо только на основании встречных поручений депо отправителя ценных бумаг и НДЦ. отправителя ценных бумаг и НДЦ.

ВВстречное поручение депо НДЦ должно быть стречное поручение депо НДЦ должно быть предоставлено в АБ «Газпромбанк» в течение 15 предоставлено в АБ «Газпромбанк» в течение 15 календарных дней с даты регистрации поручения календарных дней с даты регистрации поручения депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк». депо отправителя ценных бумаг в АБ «Газпромбанк». По истечении указанного срока АБ «Газпромбанк» По истечении указанного срока АБ «Газпромбанк» будет сформирован отказ в исполнении поручения будет сформирован отказ в исполнении поручения депо отправителя ценных бумаг.депо отправителя ценных бумаг.

Перечень полей для сверки (квитовки) встречных поручений в АБ

«Газпромбанк» ИдентификаторИдентификатор Номер госНомер гос.. регистрации ценных бумаг или регистрации ценных бумаг или

заменяющий его код в кодировке заменяющий его код в кодировке АБ «АБ «ГазпромбанкГазпромбанк»» Количество ценных бумагКоличество ценных бумаг Номер регионального депозитария Номер регионального депозитария АБ «АБ «ГазпромбанкГазпромбанк»», ,

в которомв котором открытоткрыт счет списания отправителя счет списания отправителя ценных ценных бумагбумаг

Счет списания – Счет списания – номер номер счетсчета депоа депо отправителя отправителя ценных бумаг ценных бумаг в в АБ «АБ «ГазпромбанкГазпромбанк»»

Счет зачисления – Счет зачисления – номер номер счетсчета депоа депо НДЦ в НДЦ в АБ АБ ««ГазпромбанкГазпромбанк»»

При списании акций ОАО «Газпром» с целью конвертации их в АДР

необходимо учитывать особенности заполнения следующих полей в поручении на списание MF036:

Номер счетаНомер счета получателя акций ОАО «Газпром» получателя акций ОАО «Газпром» Полное наименование юридического лица/ФИО Полное наименование юридического лица/ФИО

физического лицафизического лица - получателя ценных бумаг - получателя ценных бумаг ОснованиеОснование Дополнительная информацияДополнительная информация

Номер счета получателя

Указывается номер лицевого счета АБ Указывается номер лицевого счета АБ «Газпромбанк» (ЗАО) в реестре «Газпромбанк» (ЗАО) в реестре акционеров акционеров 137663137663

Полное наименование получателя акций ОАО

«Газпром» в ЗАО «СР- ДРАГа»

Указывается полное наименование Указывается полное наименование юридического лица: юридического лица: Акционерный банк Акционерный банк газовой промышленности газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое «Газпромбанк» (Закрытое акционерное обществоакционерное общество))

Основание: Договор о доверительном управлении б/н от Договор о доверительном управлении б/н от

01.05.200201.05.2002 Депозитарное соглашение б/н от 15.12.2005Депозитарное соглашение б/н от 15.12.2005 Договор счета депо № 711838 от 20.01.2006Договор счета депо № 711838 от 20.01.2006 Междепозитарный договор № 883Междепозитарный договор № 883LL/65900000-/65900000-

SS от 18.01.2006 – междепозитарный договор от 18.01.2006 – междепозитарный договор указывается, если акции списываются со счета указывается, если акции списываются со счета НДЦ в АБ «Газпромбанк» (ЗАО). Если акции НДЦ в АБ «Газпромбанк» (ЗАО). Если акции списываются со счета НДЦ в реестре списываются со счета НДЦ в реестре акционеров указанный договор не указывается.акционеров указанный договор не указывается.

Дополнительная информация:

Деп-ние акций для целей выпуска АДР Деп-ние акций для целей выпуска АДР № счета № счета 711838 711838 в в РД РД 835/835/INNINN7744001497/7744001497/OKPOOKPO0980768409807684

Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев

Новая технология формирования, внесения Новая технология формирования, внесения изменений в ранее предоставленные списки, в том изменений в ранее предоставленные списки, в том числе в виде электронных документов, действует числе в виде электронных документов, действует только в отношении списков, предоставленных по только в отношении списков, предоставленных по запросу НДЦ по форме запросу НДЦ по форме GS061

Изменения в списки, предоставленные не по Изменения в списки, предоставленные не по запросу НДЦ по форме запросу НДЦ по форме GS061 вносятся в в соответствии с ранее действующей технологиейсоответствии с ранее действующей технологией

Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев ЕЕсли в период, прошедший до предоставления изменений в сли в период, прошедший до предоставления изменений в

ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент ранее предоставленный НДЦ эмитенту список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты, зарегистрировал новые банковские реквизиты, соответствующая информация будет включена в изменения соответствующая информация будет включена в изменения в ранее направленный НДЦ эмитенту список. в ранее направленный НДЦ эмитенту список.

Депоненту будет предоставлен отчет по форме Депоненту будет предоставлен отчет по форме GSGS610. 610. Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным

бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному корпоративному банковских реквизитов к данному корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07). реквизитов – 07).

Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев ППри формировании списка владельцев ценных ри формировании списка владельцев ценных

бумаг, для которых допустимо несколько мест бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, НДЦ вправе определять срок хранения, НДЦ вправе определять срок предоставления списков Депонентами исходя предоставления списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления списка, из самой ранней даты предоставления списка, содержащейся в запросах полученных НДЦ от содержащейся в запросах полученных НДЦ от эмитента (регистратора, другого депозитария, эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица)иного уполномоченного лица). .

Обращаем внимание на следующие особенности сбора списка владельцев

При формировании списка владельцев ценных бумаг При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на междепозитарном счете депо которого Депонент, на междепозитарном счете депо которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, предоставить в НДЦ список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в списке владельцев в так и дробные акции. При этом в списке владельцев в обязательном порядке должен быть указан наряду с обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. дробных акций.

При формировании списка владельцев инвестиционных При формировании списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

Напоминаем Вам, что

В случае необходимости получения В случае необходимости получения Депонентом информации о Депонентом информации о зарегистрированном в НДЦ списке владельцев зарегистрированном в НДЦ списке владельцев ценных бумаг к конкретному корпоративному ценных бумаг к конкретному корпоративному действию (событию) Депонент должен действию (событию) Депонент должен предоставить в НДЦ информационный запрос предоставить в НДЦ информационный запрос по форме по форме IFIF444 (код операции – 42, вид 444 (код операции – 42, вид запроса – запроса – SS). По результатам исполнения ). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме предоставляется отчет по форме ISIS062.062.

Уточнение технологии исполнения операций конвертации и начисления

дополнительных ценных бумаг Проведение конвертации ценных бумаг в Проведение конвертации ценных бумаг в

соответствии с дробными коэффициентамисоответствии с дробными коэффициентами Зачисление на счета депо депонентов Зачисление на счета депо депонентов

полученных в результате корпоративного полученных в результате корпоративного действия ценных бумаг, если ценные бумаги действия ценных бумаг, если ценные бумаги «старого» выпуска на момент проведения «старого» выпуска на момент проведения корпоративного действия учитывались на корпоративного действия учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения» счете «Ценные бумаги до выяснения»

Уточнение технологии исполнения операций конвертации:

Если в результате коЕсли в результате корпоративного действиярпоративного действия начисление ценных бумаг осуществляется владельцам начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг в соответствии с дробными ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентамикоэффициентами, предусматривающими округление , предусматривающими округление или использование иных алгоритмов начисления или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате полученных в результате корпоративного действиякорпоративного действия ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной ценных бумаг, и НДЦ не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, НДЦ вправе бумаг по разделам счета депо Депонента, НДЦ вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счетДепонентам» счетаа депо Депонента. депо Депонента.

Если ценные бумаги учитывались на счете «Ценные бумаги до выяснения»

и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были и полученные в результате корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет НДЦ в реестре без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ зачислены на счет НДЦ в реестре без разбивки по отдельным депонентам, НДЦ вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до вправе распределить общее количество зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных выяснения» ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг.

По результатам зачисления ценных бумаг на счет депо «Ценные бумаги до По результатам зачисления ценных бумаг на счет депо «Ценные бумаги до выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036выяснения» депонентам предоставляется уведомление по форме GS036..

Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение Депонент должен предоставить в НДЦ поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» на основании на основании уведомления об исполнении операции в реестре по уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителяпередаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. ценных бумаг.

Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо НДЦ.осуществлено по поручению депо НДЦ.